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二级市场交易监控和监管措施(2007年12月)
股票二级市场交易监控及监管措施;近期交易监控中发现的主要问题;;案例一:“董秘的责任”—— 调查发现;案例一: “董秘的责任”——存在的问题;;;案例二: “炒股的故事”——调查发现;案例二: “炒股的故事”——存在的问题;案例三: “荐股的故事”——股价走势;;;案例三: “荐股的故事”——存在的问题;;;案例四: “泄密的故事”——存在的问题;
;案例五: “股权之争”——双方持股明细;案例五:“股权之争”——存在的问题;这些说明了什么?;市场正在发生
显著、深刻的变化……
上市公司、大股东及相关参与主体的观念意识和操作手法并未根本转变;未得到证监会认可,大股东涉嫌违规增持后,?高管集体增持自家股票;上市公司大股东、高管的角色:核心、主角;面临的诱惑……;诚信、合规是关键!;如何做?;董秘的重要性 ;熟悉、遵守、传导 :;需重点关注、警示 — 与交易相关; 公平信息披露,防止他人内幕交易
—— 防止内幕信息泄漏;
—— 禁止选择性信息披露;
—— 禁止合谋信息操纵;
—— 关注股价异动,及时与交易所沟通,及时刊登公告。
;配合或联合做庄操纵
利用持股优势、信息优势单独或合谋做庄操纵
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