广发金管家睿利债券分级1号集合资产.PDF

广发金管家睿利债券分级 1 号集合资产 管理计划管理合同 二Ｏ一四年八月 目录 一、 前言 1 二、 释义 1 三、 合同当事人3 四、 集合资产管理计划的基本情况4 五、 集合计划的参与和退出7 六、 集合计划的分级 11 七、 管理人自有资金参与集合计划 12 八、 集合计划客户资产的管理方式和管理权限 13 九、 集合计划的成立 13 十、 集合计划账户与资产 13 十一、 集合计划资产托管 14 十二、 集合计划的估值 14 十三、 集合计划的费用、业绩报酬 17 十四、 集合计划的收益分配 18 十五、 投资目标与投资策略 19 十六、 投资决策与风险控制20 十七、 投资限制及禁止行为21 十八、 集合计划的信息披露22 十九、 集合计划份额的转让、非交易过户和冻结23 二十、 集合计划的展期23 二十一、 集合计划终止和清算23 二十二、 当事人的权利和义务24 二十三、违约责任与争议处理26 二十四、风险揭示28 二十五、合同的成立与生效31 二十六、合同的补充、修改与变更31 二十七、或有事件32 一、前言 为规范广发金管家睿利债券分级 1 号集合资产管理计划( 以下简称“集合计 划”或“计划”)运作，明确《广发金管家睿利债券分级 1 号集合资产管理计划 管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和 国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》( 以下简称《管理办法》) 、 《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）、《证券公 司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）等法律法规、中国证监会和中 国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则 的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事 人按照《管理办法》、《实施细则》、《广发金管家睿利债券分级1 号集合资产 管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所 披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相 关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不 保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合 计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产 投资不受损失，不保证最低收益。 二、释义 本合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1、本集合计划或集合计划或本计划：指依据《广发金管家睿利债券分级 1 号集合资产管理计划管理合同》和《广发金管家睿利债券分级1 号集合资产管理 计划说明书》所设立的广发金管家睿利债券分级1 号集合资产管理计划 2、本合同、管理合同、集合资产管理合同或集合资产管理计划管理合同： 指《广发金管家睿利债券分级1 号集合资产管理计划管理合同》及对其的任何修 订和补充 3、说明书或计划说明书：指本《广发金管家睿利债券分级 1 号集合资产管 理计划说明书》，及对其任何有效的修订和补充 4、 《管理办法》：指2012 年10 月18 日经中国证券监督管理委员会公布并 施行的《证券公司客户资产管理业务管理办法》 5、 《实施细则》：指2012 年10 月18 日经中国证券监督管理委员会公布并 实施的《证券公司集合资产管理业务实施细》 6、法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及 规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件 7、元：指中国法定货币人民币，单位 “元” 8、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 9、管理人：指广发证券资产管理（广东）有限公司 10、托管人：指中国工商银行股份有限公司（简称“工商银行”） 11、推广机构：指广发证券资产管理（广东）有限公司、广发证券股份有 1