交易员管理细则3.docx

交易员管理细则 总则 交易员资格 交易员注册和注销 交易员入场 交易员管理 交易员的流动 罚则 附则 总则 第一条 为加强对交易员的管理，规范交易员的行为，保障正常的交易程序， 根据国家有关法律法规及有关业务规则，特制定本规则。 第二条 本细则所称交易员，是指取得本公司交易员资格证书、由公司委派进行南方稀贵金属交易所现货电子盘交易业务的从业人员。 第三条 本细则所称交易场所，包括本公司交易大厅和本公司所属交易中心交易大厅。 第四条 本细则所称日内交易，是指南方稀贵金属交易所公布的交易日时间，停盘时间即为隔夜时间。 第五条 本细则所涉其他专门用语，除作特别说明外，与本公司有关业务规则中的统一专门用语相同。 第六条 对交易员的管理，除国家法律法规和本公司另有规定外，使用本细则。 本公司所属各交易中心的交易大厅，参照本细则实施对交易员的管理。 交易员资格 第七条 除法律法规规定外，具备下列条件之一的申请人可向本公司申请交易员资格。 （一）经济类、金融类专业大学毕业，有证券经营机构工作经验者。 （二）经济类、金融类专业大学毕业，有从事证券或其他金融业务交易员工作一年以上者。 第八条 申请人员必须接受本公司的交易员资格培训。在参加培训时需提供下列材料： 申请表（本公司统一印制）； 身份证明； 学历证明； 身体健康证明； 从业经历证明； 本公司要求的其它材料 公司提供模拟账户操作记录。(必须是两周的) 第九条 申请人员在参加本公司规定的培训并考试合格后，方能取得本公司的交易员资格。 第十条 已获得交易员资格者，仍须接受本公司规定的年检和不定期参加本公司举办的培训审核考试。对已不符规定要求及考试不合格者，本公司有权撤销其交易员资格。 交易员注册和注销 第十一条 交易员在进入交易场所履行职务前，必须凭本公司办法的资格证书想本公司办理注册登记。 第十二条 交易员注册登记须想本公司提供下列材料： 申请注册表（本公司统一印制）； 身份证明； 本公司颁发的交易员资格证书； 本公司要求的其它材料。 本公司手里所有材料并经审核无误后，方予办理注册登记，并发给其交易场所出入证。 第十三条 交易员拥有了资格后，可申请到公司所属各个交易中心任职。 第十四条 交易员如需更换任职的交易中心，须在原交易中心任职至少一年方可申请调动。 第十五条 已注册登记交易员离开原交易中心，原交易中心须自该交易员离开之日起五个工作日内，持有关证明文件及应退还的出入证等，到本公司办理交易员注销手续。未按规定办理者，由本公司执行注销手续，并有权给予停止重新办理注册手续的处理。 第十六条 已办理注销的交易员，如需再金融交易场所履行职务，须根据本细则第十二条的规定重新办理注册手续。 交易员入场 第十七条 经注册登记的交易员进入本公司交易场所时，须持本公司发放的出入证，并按规定着装，佩戴统一标志。 第十八条 交易员必须严格遵守国家法律法规及本公司的规定，自觉配合公司风控部门人员的监督以便正常的交易秩序。 第十九条 交易员必须自觉维护交易场所的整洁、卫生和安全，爱护场内设备，不得在场内吸烟、饮食或进行其他违规活动。未经本公司批准，交易员不得擅带外人进入交易场所。 第二十条 交易员在履行职务是必须严格遵守交易原则，忠实执行指令，在交易中不得弄虚作假和人为操控市场价格。 第二十一条 交易员不得利用职务之便为自己或擅自为他人代理交易。不得利用职务之便获取并向他人泄露公司尚未公开的各项信息。 交易员管理 第二十二条 交易资金分配。（交易员划分为初级交易员，高级交易员，资深交易员三档） 首期交易资金按照每个交易账户3万元入金，交易资金由公司全资。连续3个月居公司交易员业绩前三位的交易员可在职位晋升后加仓操作。（初级交易员仓位3万元，高级交易员5万元，资深交易员7万元） 第二十三条 获得长平资本的交易员资格的员工，参与自营部交易前，需缴纳交易账户资金的10%作为保证金。并签订授权委托书（保证金金额为初级3000，高级5000，资深7000）保证金需足额缴纳。保证金也可从交易员每月工资中按30%扣除。如若交易员造成仓位亏损，亏损金额从保证金中补足后，方可继续参与交易，同时保证金不足部分从次月薪资工扣除.交易员没有造成公司仓位亏损，保证金会在交易员离职后退还给交易员。 第二十四条 所有进场交易单均为日内交易，不得持有隔夜单，下班前必须清仓。 第二十五条 交易方式为刷单模式。 第二十六条 原则以6-7个点为基点。止损2个点。 第二十七条 为了控制不可预见的风险，交易员的建仓仓位操作以交易员的等级划