第四章创新外部环境分析教程.docx

第二篇 企业创新计划 第四章 创新外部环境分析 [学习目的] ■ 理解企业创新外部分析的重要性 ■ 了解企业创新的宏观环境、行业环境和竞争环境 ■ 理解产业创新的生命周期与分布模式 [引例] 在科技面前，没有人能一直高高在上，时代会抛弃一切落伍者。对于老牌企业而言，要么在固执和傲慢中死去，要么在持续创新中重新焕发生机。柯达倒塌的教训，也给正在积极探索转型创新之路的中国企业更多启示。 2012年1月5日，《华尔街日报》报道，柯达准备数周内申请破产保护。届时，柯达将在法庭监督下出售大约1100项专利。柯达，胶卷时代曾占据全球2/3 的市场份额，鼎盛时期全球拥有超过14.5万名员工。它曾经是行业的代名词。然而，短短数年间，柯达却因为在创新的浪潮中没有“赶上趟”，而面临着可能被时代无情淘汰的厄运。 上世纪七八十年代，柯达几乎一统摄影江湖，在人们心目中，柯达似乎是永不会倒的品牌。然而，这种无敌般的感觉反倒让其管理层滋生了过分的自信，面对新技术的出现和应用，反应迟钝，错失转型的最佳时机。率先发明数码相机的柯达，被数码时代遗弃;首度研发出手机触摸屏技术的诺基亚，同样也沦落在触摸屏时代。柯达、诺基亚等这些曾经被誉为全球企业界明星的行业龙头瞬间风光不再，这背后的原因值得当代所有光环下的那些明星企业们深省。 (资料来源：柯达，谁打倒了这个“黄色巨人”？，/2012-01/11/c_111409636.htm) 企业创新外部环境可以分为宏观环境、行业环境和竞争环境。国家创新系统也属于企业创新的外部环境，在一定意义上，企业创新系统是国家创新系统的一部分，不同国家的总体技术战略会有很大的差异，单个企业的创新方向、创新能力受到国家创新系统的深远影响。因此对于国家创新系统的分析是创新环境分析的重要一环。外部环境为企业创新提供机会的同时也产生威胁，对其进行分析，是创新战略制定与实施的基础之一。本章着重进行创新的政策环境和产业环境进行分析。 第一节 创新的政策环境 创新的外部性使得企业创新的激励效果大大折扣，因此，如何激励企业从事创新，一般认为是一个政策和制度问题，即设计一种制度，消除外部性，保证创新企业的利益，从而激励企业开展创新（骆品亮等，2001）。按照阿罗的观点，创新过程的不可分性、创新收益的非独占性和创新过程的不确定性是技术创新市场失灵的主要根源。根据市场失灵原因的不同，出现了多种政策工具，包括通过专利制度提高技术发明人的私人收益、以直接补贴和减税免的形式为创新提供财政支持、通过风险投资机制分担技术风险、建立公共科技基础设施、通过社会科技服务促进技术知识流通与转化等。这些政策工具大致可用“供给、需求、环境、基础”的类型框架进行概括，它们的基本功能是弥补或纠正技术创新各种市场失灵，促进科技资源的优化配置（邢怀滨等，2004）。因此，创新政策是一套复合的政策体系，是政府干预创新活动的有效手段，在创新全过程都发挥着作用。 一、创新政策的理论阐释：以专利政策为例 专利制度是法律、技术、经济三位一体的知识产权保护方式。专利是赋予一项新技术的发明者以独占的权利。专利有激励创新、披露信息和促进扩散三大功能，但专利同样会导致垄断的危害。因此，如何取得专利在保护发明者积极性促进技术创新活动的繁荣和垄断产生的危害间的最佳权衡是研究专利与技术创新关系的关键之一。Mansfild等人研究发现，在研发投资上的中间社会收益比创新者收益的两倍还多。F.M.Scherer（2001）也认为，因为行业间产品销售把盈余从进行研发的行业转移到购买新产品的行业，对行业内部研发开支和这些行业生产力增长之间关系的统计分析低估了技术变化对生产力增长所做出的贡献。他估计在那些运用1974年研发成果衍生的产品的行业里，1973年-1974年研发投资的平均收益率为70%到74%。这一高收益的大部分可归因于非制造企业运用了制造部门开发的包含研发成果的资本货物。 专利究竟能对创新活动产生多大的激励作用呢？有人认为可以通过专利提成费判断，但一般倾向于用实施专利的年限来间接地衡量专利的重要性，由于专利需要交纳年费，只有重要的创新，专利人才值得交纳相对长时间的费用。但是，以这种角度来确定专利年限还缺乏说服力，因为作为专利人如果在专利保护期内获得的垄断利润足以补偿需要高交纳的年费，他还是有积极性去延长保护期，问题在于制定专利制度目的是通过激励创新活动以最大限度地增进社会福利。一项发明不仅带来了私人收益，而且产生外部效应，增进社会收益。从长远看，创新的社会收益远大于创新者本人的私人收益。一个极端的情况是对创新不实行专利制度，即专利期限为零，这时一旦有了发明创新，大量的模仿者就会接踵而至，使这项新发明在短时间内扩散到任何需要的地方，这是一种社会收益最大化的情况。另一个极端的情况是对发明创新实行永久性保护，专利持有者就