13电力监管36890353.ppt

电力监管 电力监管的必要性 电力监管的原则 监管机构 监管方式 监管的层次和内容 微观监管 宏观监管 发电市场的监管 输电监管 电力监管的必要性 电力监管的原则 电力监管应遵循鼓励竞争、促进发展和公开、公平、公正、高效的原则。 电力监管应代表社会公正利益，在电力企业和公众利益中，作出合理的平衡。 电力监管应不越位，不得干涉企业的生产管理。 坚持自律与监管相结合。 主动监管与被动监管相结合。 电力监管应遵循电力工业的特点，确保电力系统的安全。 监管工作本身应具有较高的效率，保持透明。 国外监管机构设置 两种基本模式 行业自律为主的模式 如新西兰，行业代表构成非政府组织（NGO）；行政方面，设促进竞争的管理委员会 独立机构监管为主的模式 如美国，ISO、RTO设监管小组（市场分析小组）；行政方面，FERC 我国电力监管机构 国家电力监管委员会 国务院设立电力监管机构，负责全国电力监管和电力行政执法。 国家电监会派驻各大区、省市的派出机构 监管方式 根据监管时间分类，电力市场监管可以分为如下三种方式： 预警与预防 实时监控 事后的评估分析与监管 预警与预防 预警与预防是对电力市场未来运营情况的分析与评估，并根据分析与评估结果，采取适当的措施，以保证电力市场的健康运营。 预警与预防的内容 对未来电力系统的可靠性、发电装机容量的充裕度、输配电容量的充裕度等方面的分析与评估。 分析市场设计、市场规则、市场的开放程度等对未来条件的适应性。 比如，随着市场竞争力度的加大，在市场规则中设计的对发电厂进行限制的条款是否放松； 在什么样的条件下，在何时开放发电厂和大用户之间的双边交易。 实时监控 电力市场的实时监控的主要目的： 防范市场成员投机，保证系统的安全和市场秩序。 实时监控主要是微观层面的，对发电厂、电网公司、用户等市场成员个体的监管。 对于发电厂，重点监管具有市场力的发电厂是否滥用市场力，对系统安全具有重要意义的电厂是否服从调度指令等。 对于电网公司，主要监督电网公司是否无歧视开放电网，是否按照市场规则组织市场交易。 事后的评估分析与监管 事后评估与监管是对市场运营情况的全面的监管。 在微观层面，评估市场成员是否使用市场力，同时需要对使用市场力所造成的后果进行评估。 在宏观层面，需要对市场效率、市场规则的适应性进行全面的分析。 事后评估与监管是目前电力市场监管的主要方式。 监管的层次和内容 微观层面：对市场成员个体的监管 宏观层面：评估市场规则的有效性、市场效率高低、市场开放程度的适应性，并根据评估结果修改规则与市场设计。 从横向分，电力监管分为微观监管和宏观监管。 从纵向分，电力监管可分为发电监管、输（配）电和用电监管。 微观监管 主要目的：保证市场秩序 监管对象： 电网公司（调度交易中心） 发电厂 供电企业 用户 宏观监管 什么是市场效率？ 现有电力资源优化使用（静态效益） 给出正确的经济信号，指导资源在相关行业流通（动态效益） 合理的电力价格，最大化社会福利（社会效益） 提高市场效率是宏观监管的根本目的 市场设计导致市场低效率 制定规则时忽视电力工业的特点，如导致机组频繁启停，大容量火电机组开停机调峰 缺乏必要的风险规避措施和促进电源配合的措施，导致水电弃水，或者有调节能力的水电调峰量小 给出错误的激励，高成本、高污染机组大量发电 宏观监管的评估方法 HHI指数 Lerner指数 HHI指数 HHI指数是指市场成员市场份额的平方和 在完全垄断的行业，一个市场成员的市场份额为100%，那么HHI指数就是100的平方，为1万。 当市场中有无穷多个市场成员，每个市场成员的市场份额都足够小时，HHI指数接近0，如农产品市场。 市场成员越多，市场份额越分散，HHI指数就越小，市场竞争就越有效。 国际上通用的指标是： HHI低于1800时，市场竞争激烈； 大于1800，小于2500时，是垄断竞争的， 高于2500时，严重垄断，竞争不足。 在我国，发电企业经过2002～2003年的重组后，HHI指数约为1900，属于垄断竞争。 HHI指数的缺陷 用HHI指数评估电力市场没有充分体现电力市场的特点。 比如，由于电力系统要求瞬时平衡，这可能使一些发电厂具有很大的市场力，HHI指数并不能反映这一点。 在国外曾经出现HHI指数在1500左右时，仍然出现了严重操纵市场的现象。 虽然HHI指数比较低不能说明市场竞争一定激烈、充分； 但HHI指数偏高则可以比较肯定地说明市场竞争力度比较低，发电厂宏观市场力较大，市场存在被操控的危险。 ？如何克服HHI指数在评估市场力方面的缺陷？ Lerner指数 Lerner指数定义为市场价格相对系统边际成本上浮的百分比。 常用于评估电力市场竞争的力度，电价的合理性，即市场成员滥