2016年基金从业《基金法律法规》模拟试卷要点.doc

2016年基金从业《基金法律法规》模拟试卷(2) “只要功夫深，铁杵磨成针”，复习有策略，不必死记硬背。以下是（）基金从业资格考试一些复习资料，各位考生可以尝试以下，试试自己的复习有没有漏洞。 1、 2001年9月，我国第一只开放式基金（　　）诞生。 A．华安创新 B．淄博乡镇企业投资基金 C．基金开元 D．基金金泰 2、基金管理人的合规管理一般涉及（　　）内容。 A．风险控制 B．公司治理 C．投资管理 D．以上都正确 3、基金年度报告要披露：上市基金前　（　　）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。 A．10 B．20 C．5 D．3 4、下列不属于基金售后服务的是（　　）。 A．协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务 B．提醒客户及时核对交易确认 C．向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径 D．定期提供产品净值信息 5、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（　　）履行的职责。 A．合规管理部门 B．管理层 C．督察长 D．监事会 6、基金份额登记机构的主要职责不包括（　　）。 A．代理发放红利 B．建立并保管基金份额持有人名册 C．负责基金份额的登记 D．建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度 7、合规独立性中，最重要的是（　　）。 A．部门独立性 B．机制独立性 C．问责独立性 D．以上都正确 8、保本基金的（　　）是风险投资可承受的最高损失限额。 A．最低目标价值 B．安全垫 C．现时净值 D．价值底线 9、《证券投资基金销售管理办法》规定：（　　）可以办理其募集的基金产品的销售业务。 A．监管机构 B．基金托管人 C．基金管理人 D．证券登记结算公司 10、下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（　　）。 A．推介货币市场基金的，可以保证最低收益 B．电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件 C．推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险 D．登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度 ?11、 将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（　　）的特点。 A．集合理财 B．组合投资 C．风险共担 D．分散风险 12、 经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（　　）报告。 A．董事会 B．监事会 C．中国证监会及相关派出机构 D．股东大会 13、 基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（　　）日内编制并披露临时报告书。 A．2 B．3 C．5 D．7 14、 与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（　　）年。 A．3 B．5 C．10 D．15 15、 QDII基金的净值在　（　　）披露。 A．估值日 B．估值日后1～2个工作日 C．估值后2～3个工作日 D．估值后3～5个工作日 16、 基金管理人应在每年结束后　（　　）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。 A．30 B．60 C．90 D．180 17、 基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前　（　　）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。 A．30 B．45 C．15 D．10 18、 10日前我国公募证券投资基金全部是（　　），而美国的绝大多数证券投资基金则是（　　）。 A．公司型基金；契约型基金 B．契约型基金；公司型基金 C．契约型基金；封闭式基金 D．公司型基金；开放式基金 19、 在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，不包括投资者的（　　）。 A．收益期望值 B．投资规模 C．风险偏好 D．对投资资金流动性和安全性的要求 20、 不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（　　）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 答案区域 A．0.50% B．0.75% C．1% D．1.50% ? ? ? ? ? 21、 （　　）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。 B．基金销售收益性 C．基金销售风险性 D．基金销售搭配性 22、 下列不属于系列基金的优势的是（　　）。 A．强大的扩张功能 B．简化管理 C．降低成本 D．既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回 23、 根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（　　）。 A．认购费=认购金额×(1-认购费率) B．认购费=认购金额×认购费率 C．认购费=净认购金额×认购费率 D．认购