内蒙古2016年期货从业资格：基本面分析考试试题.docVIP

内蒙古2016年期货从业资格：基本面分析考试试题 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。 A．中国工商行政管理总局 B．中国证监会 C．中国人民银行 D．中国期货业协会 2、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。 A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会 3、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A．中国证监会 B．财政部 C．期货投资者保障基金管理机构 D．期货投资者 4、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。 A．60% B．80% C．20% D．40% 5、沪深300股指期货合约的交易代码是__。 A．CU B．AL C．FU D．IF 6、期货交易和交割的时间顺序是__。 A．同步进行 B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．无先后顺序 7、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。 A．200 B．50 C．160 1 D．240 8、我国的期货交易必须在（）内进行。 A．期货交易所 B．商品交易市场 C．商品产地 D．买卖双方约定的场所 9、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。 A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元 10、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。 A．有合格的经营场所和业务设施 B．有健全的风险管理和内部控制制度 C．公司实际控制人具有持续盈利能力 D．实缴资本全部为货币出资 11、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。 A．3 B．5 C．10 D．20 12、Euro-BOBL债券期货属于__。 A．外汇期货 B．股指期货 C．利率期货 D．商品期货 13、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。 A．不准许该副总经理兼职 B．可以批准该副总经理兼职 C．无权批准该副总经理兼职 D．可以助其以调用的形式进行兼职 14、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。 A．企业法人 B．自然人 C．会员 D．国有企业 15、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。 A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生 B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生 C．都由集合竞价产生 D．都由连续竞价产生 2 16、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。 A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2003年6月30日 D．2003年7月31日 17、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。 A．非结算会员名单及其变化情况 B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 18、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。 A．只能经营期货经纪业务 B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度 D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度 19、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63