保险公司合规工作总结范文.doc

保险公司合规工作总结范文 1保险公司20XX年上半年合规工作总结 本年以来，**保险xx分公司出力打造以诚信为根本的合规文化，不竭经由过程自身合规带动行业合规，成为保险行业合规的果断撑持者、实践者和受益者，合规及反洗钱工作慢慢走上规范化、常态化的轨道，现将我司上半年合规、反洗钱工作总结如下： 一、20XX年上半年合规工作回首 上半年，我们xx**保险始终苦守合规经营，对峙走“合规促成长，合规出效益”之路，为有用将“转体例、促规范、防风险、稳增加”落实到具体工作中，将合规工作方针进一步具体化，年头，我们确立了总体工作放置，此中，首要一条就是合规工作，合规工作的焦点就是一切环绕合规、一切必需合规，合规实施一票否决。 1、分公司及部属机构合规组织的扶植环境； 为了增强对合规工作的组织带领，将合规工作常态化、机制化，我司注重合规组织的扶植，在公司首要负责人变更后，我们实时对分公司合规与反洗钱工作带领小组进行更新，为增强对合规工作常态化治理，更好地落实公司合规政策，有用提防和降低公司经营中的合规风险，分公司各部分和各机构设立了专（兼）职合规治理员，履行响应的工作职责，我司本年3月印发了《关于明白合规治理员及工作职责的通知》，使合规工作收集、工作机制更趋完美。 2、合规轨制扶植； 合规轨制扶植是整个合规工作的主要组织部门，我们在果断执行保监会、总公司合规轨制的前提下，与时俱进，有所立异。为有用从泉源防止败北行为的发生，让带领人员时刻提高警戒，绷紧清廉从业这根弦。按照总公司《中层带领人员清廉从业承诺实施法子》，连系我司现实，制订了《**保险xx分公司中层带领人员清廉从业承诺实施法子》；为当真贯彻落实xx保监局《关于印发的通知》和总公司下发的《20XX年“小金库”专项治理工作实施方案》的文件要求，制订《xx分公司20XX年“小金库”专项治理工作实施方案》；按照xx保监局《关于进一步增强保险公司分支机构高级治理人员和营销办事部负责人任职资格治理的通知》和《20XX版行政许可指引》的要求，为提高拟任高管人员合规意识，领会相关律例常识，制订了《拟任高管人员保险律例培训和测试治理法子》，这些轨制的出台是对总公司和保监局相关政策的有用跟进，促进了我司合规工作的有序运行。 3、合规风险管控环境； 风险管控是整个合规工作的主要一环，本年以来，我司不竭强化对合规风险的排查工作，按照保监发【20XX】1号《关于进一步加大保险公司中介营业违法行为查处力度清理整顿保险代办署理市场的通知》，为规范承保流程，增强合规经营，规避监管风险，我司发出《关于承保数据真实性要求的风险预警通知》，要求各级承保中间在出单过程中，真实录入各项信息。 1、营业来历必需如实录入，严酷区分代办署理营业和直销营业。 2、严酷遵循《反洗钱》、《承保理赔客户信息查询轨制》等划定，如实收集客户各类信息资料，真实录入营业系统。 3、营业员营业必需真实，不得互挂。各类违规事务一经发现核实，分公司将对机构相关责任人问责，并赐与重处。 为了管控高风险车型营业，我司出台《关于高风险车型营业的承保通知》，按照分公司20XX年两核会议针对高风险车型营业承保要求的宣导，以及近期各级机构仍然继续大量此类一些高风险营业签报，全数集中表现在特种车、10吨以上货车（含自卸车）；同时分公司此类营业经营数据持续恶化，为进一步管控此类营业的承保风险，我司对高风险车型界定，并作出高风险营业承保划定和管控要求。 我司高度正视风险排查工作，公司带领亲自挂帅，经由过程风险排查，财政、承保、理赔等环节的合规性、真实性获得切实的包管。 年头，我司向各机构地点地保协发出合规工作征询定见函，就合规事宜与保险联谊互动，请他们对我司所属机构合规环境进行评价打分，从收回的征询定见函反馈环境来看，我司各机构均无违规惩罚环境，监管机构及保协对我司“自动合规”的做法赐与充实的必定。 4、合规查抄、督促、指导环境； 合规工作是一项系统工程，为了促进各机构合规工作按照总公司专项治理实施方案工作要求，一是周全推进“小金库”专项治理工作，要求各机构要当真组织复查工作，注重总结专项治理经验，成立健全长效机制，摸索从泉源根治的有用路子。颠末周全复查、督导抽查阶段，、整改落实、机制扶植和总结验收5个阶段。这项工作仍在进行中，我们警示大家不要有“法不责众”的意识，丢失落“潜法则”，砸烂“小金库”，果断摒弃违规违纪的做法，要堂堂正正做人，明大白白干事。上半年，中介营业查抄也是我们年内合规查抄的重头戏，按照保监会《关于增强保险公司中介营业治理的通知》（保监发R22;20XXR23;107号）和《**财富保险股份有限公司关于成立中介营业治理带领小组的通知》的文件精力，xx分公司于20XX年1月5日成立了中介营业查抄小组。1月13日转发了《关于进一步加大保险公司中介营