〔四〕经纪业务流程和要点.ppt

经纪业务流程及要点 招商证券 2009年4月 目录 经纪业务的定义与开户流程 证券账户业务 资金账户业务 资金存管业务 账户管理业务流程 交易业务 经纪业务风险控制 经纪业务定义 业务范围和开户流程 经纪业务的定义 经纪业务又称代理买卖证券业务，即证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券。证券公司作为中介，提供证券交易的场地和设施，并根据客户委托为其开立股票账户和资金账户及存取资金账户（人民币三方存管，外币银证转账），并负责客户所买卖证券的清算交割。 经纪业务范围 除了证券代理买卖以外，证券公司所属营业部或服务部还需要从事代理证券的还本付息和分红派息，代理登记开户，证券代保管和鉴证，客户投资咨询服务以及经中国证券会批准或认可的其它业务，但所有这些具体业务都是围绕代理证券买卖这项业务开展的。 客户开户流程 证券账户业务 证券账户开户流程 证券账户包括：深圳A股证券账户、深圳B股证券账户、上海A股证券账户、上海B股证券账户、深圳基金账户、上海基金账户、深圳债券账户、中债登债券账户、基金公司的基金账户。 证券账户开户流程： 自然人证券账户开户须提供的资料明细1 客户有效身份证明文件与复印件；(有效身份证明文件包括：有效期内的中华人民共和国身份证、有效期内的外国护照、港澳居民身份证和台湾同胞台胞证。士兵证、军官证、警官证等不能做为开户证件。） 填妥的《自然人注册证券账户申请表》；（必须客户本人临柜签名） 委托他人代办的，除提供代办人有效身份证明文件及复印件外，还需提供经公证的授权委托书。 自然人证券账户开户须提供的资料明细2 开立B股股东卡无现金账户的营业部需先转账120港币或19美金至我公司账户，除提供上述资料外还需提供转账回单，待财务核实后才可开立证券账户。各营业部转账账号详询各营业部柜台，（如：车公庙营业部：港币账号为：755905217321421，美元账号为：755905217332132，账户名：招商证券股份有限公司深圳深南大道车公庙证券营业部） 有现金账户的营业部可以收取外币现金，只需提供上述资料和现钞即可临柜办理。具体是收取现金还是转账详询各营业部。 ： 自然人开立证券账户注意事项： 5、现役军人、人民武装警察持军人证、武警证不得开立股票证券账户，（目前军人，人民武装警察均有身份证，应持身份证开立证券账户卡)； 6、不规范的身份证号不得开立账户。不规范的身份证号包括：首位数非“1-9”的数字、非15位数、非18位数字；持户口本居住证不得开立证券账户（为规范合格账户不建议使用临时身份证）； 7、证券管理机关工作人员、证券交易所管理人员、证券从业人员不得开立证券账户； 8、未满16周岁的未成年人不得开立证券账户。 9、所有签名必须客户本人签署。 法人开立证券账户须提供的资料明细 法人开立证券账户注意事项 1、 境外企业不得开立A股证券账户。境内机构不得开立B股证券账户。合格境外投资者根据登记公司《合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务指南》直接到登记公司办理；中外合资，外商独资企业只要注册地在中国可以开立A股账户； 2、 没有法人资格的企业单位、事业单位、社会团体及个体户等不得开立账户； 3、 具有法人资格的事业单位及社会团体开户时应提供编制委（办）、民政局、总工会等颁发的事业(或社团)法人登记证书； 4、 机关事业法人开立账户时，身份证明文件为法人证明书或成立批文，身份证明文件号码为法人证明书编号或批文号。 5、未经授权代理法人开户者不得开立证券账户。 法人开立证券账户风险控制 1、企业法人营业执照或注册登记证书及加盖公章的复印件是否在有效期 （即年检情况）； 2、法人资格是否有效 3、法人的身份证及身份证明文件是否有 效； 4、法定代表人授权委托是否有效； 5、经办人身份证是否真实有效。 开立股份转让账户需提交的资料明细 个人客户：1、有效的身份证明文件，2、填妥的《股份转让账户注册申请表》，3、个人委托他人代办的还需提供经公证的委托授权书，代办人身份证明文件。 法人客户：1、营业执照（副本）原件及复印件，2、组织机构代码证（副本）原件及复印件，3、法人证明书，4、法人授权书，5、法人及代理人身份证原件及复印件，6、预留印鉴，7、填妥的《股份转让账户注册申请表》。备注:所有复印件均需加盖公章。 开立股份转让账户的注意事项 三板市场交易对象：主板退市公司的股份，STAQ、NET原挂牌公司股份，以及公开发行未上市的公司股份； 三板成交方式、涨跌幅限制：仅以集合竞价方式集中配对（投资者委托证券公司报价，依据报价寻找买卖对手方，达成转让协议后，再委托证券公司进行股份的成交确认和过户。），实行5％的涨跌幅比例。 三板市场转让时间：转让委托申报时