基金产品备案流程操作指引.docVIP

基金产品备案流程操作指基金基础信息填写 1.1 基金名称【注：基金全称应与合同中的名称完全一致】 1.2??基金编码：第一次填写基金名称后会得到基金编码。（产品托管的时候会用得着） 1.3??基金的法律形式，国内一般都是受托管理。 （1）自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金，通过组建内部管理团队实行自我管理，该公司型基金也应当履行管理人登记手续。 （2）委托管理指采取委托管理方式将资产委托私募基金管理人进行管理。 （3）顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问的方式为信托公司、券商资管、QFII等管理资产。 1.4 基金类型包括：股权、创业、证券和其它。 基金的附表填写（契约型） 附表一共需要准备下面7份文件 2.1 基金招募说明书：基金招募说明书 2.2 基金风险揭示书 ：需有投资者签名的版本（一个投资者签名版就行） 2.3 投资者承诺函 ： 需有投资者签名的版本（一个投资者签名版就行） 2.4 募集规模证明 ： 银行出具的募集规模证明（本次上海银行是从托管户出具） 银行开具募集规模证明前需要签订：账户信息材料、划款指令预留印鉴、划款指令、业务联系表、基金起始运作通知书一共五份材料才会出具募集规模证明。(不同的托管行要求可能不一致) 2.5 基金合同：需要有投资者签名的版本 2.6 托管协议：基金管理人和托管行签订的协议盖章版 2.7 投资者明细 ： 需要所有投资者的信息清单并加盖基金管理人公章 （1）主要投资方向需要和基金合同一致。 （2）非委托管理基金，在委托管理协议部分选择不适用。 （3） 是否由管理人自行办理销售业务 、是否由管理人自行办理份额登记、是否有外包业务根据实际情况，一般填否就是了。 （4） 投资项目情况，必需要填写。 基金备案审核周期 目前看来基金备案审核周期大概3个工作日。审核通过后可以从备案系统里下载到备案证明，也可以从协会对外系统中看到基金的基础信息。 基金备案流程图 专业成就卓越——服务创造价值——基金保壳代发产品 —— 中财华商王经理189-1032-6667 私募基金类型有分证券投资、创业投资、股权投资、其他类投资，以上类型基金银行和券商都可以托管，但是银行很少对小型的私募基金进行托管和做外包服务。 银行做托管业务基本就是收托管费和外包服务费用， 2017年4月初，基金业协会公布全面启用“资产管理业务综合管理平台”办理私募基金登记备案、协会会员及从业人员相关事宜： 　　自2017年4月5日起，各私募基金管理人均应当通过“资产管理业务综合管理平台”提交管理人登记申请、备案私募基金，按要求持续更新管理人信息与私募基金运行信息，以及办理申请加入协会成为会员与从业人员注册等相关事宜，原登记备案系统停止使用。 也就意味着原系统将全面取消，产品备案程序也将复杂化，我们公司有在操作的银行托管协议，希望能帮助您！