高新技术产业化市场失灵的博弈分析20091103.doc

高新技术产业化市场失灵之博弈分析 李金保，徐高攀，冷俊峰 (中南大学 商学院，湖南 长沙 410083) 摘　要:高新技术产业化具有明显的外部性，在其发展过程中不可避免地存在市场机制的失灵，因而需要政府介入。论文运用智猪博弈模型解释高新技术产业化市场失灵的原因，进而运用引入外界激励下的智猪博弈模型分析探讨了政府介入的必要性，并提出了促进高新技术产业化政策措施。 关键词：高新技术产业化；市场失灵；智猪博弈；政策 The Game Analysis for Marker Failure in the process of High-Tech Industrialization Abstract：High-tech industrialization has obvious externalities, in their development process that inevitably exist in the market mechanism failure, which requires government intervention. This article uses Clever Pig Game to explain the reasons for high-tech industrialization market failure, and then the use of the Clever Pig Game Model of external excitation to Analysis and Discussion of the need for government intervention, and put forward policies and measures to promote high-tech industrialization. Key word: High-tech industrialization; Market failure; Clever Pig Game; Policy 一、引言 高新技术产业发展对促进经济增长、调整产业结构、增强国家综合经济实力具有重要的意义，如何促进高新技术产业的发展是必须研究的课题。 高新技术产业化是形成高新技术产业的重要途径，具有显著的外部经济特征，这源于其具有不同于传统技术产业化的重要特性：高投入性、高风险性、高收益性、高成长性、高外溢性。高投入性与高风险性，表明高新技术产业化并非实力较弱的企业能够轻易实现；高收益性与高成长性又促使这类企业试想以“搭便车”的方式免费实现；高外溢性又给予这类企业的想法实现提供了可能性。尽管这种外部经济对整个社会来说有利，但对于从事高新技术产业化企业而言，如果未能得相应的补偿，则该企业从高新技术产业化得到的利益会小于所带来的社会利益，使得高新技术化达不到应有的水平，造成资源配置不是最优状态。以下运用“智猪博弈”模型来分析高新技术产业化市场失灵的原因。 二、高新技术产业化市场失灵的原因分析 （一）智猪博弈与市场失灵 智猪博弈是美国经济学家纳什在“非合作博弈论”基础上提出的经典博弈案例：两只一大一小能做出理性决策的智猪，喂养在同一个猪圈中，猪圈一端有一踏板，踩动踏板，猪圈另一端的食物槽将会流出10份饲料，踩踏板需消耗相当于2份饲料的能量，具体局势如表1所示。 表1 智猪博弈Ⅰ 小猪 大猪 踩 不踩 踩 1 ，5 －1 ，9 不踩 4 ，4 0 ，0 在这个博弈中，小猪具有严格占优策略为不踩踏板，大猪清楚这一点，其最优策略选择为踩。尽管踩踏板是大猪的最优策略，但由于博弈的结果为大小猪获得相同的收益，即客观上存在小猪由于不断“搭便车”而缩小与大猪的相对实力差距，进而威胁大猪的“大猪地位”，长期以往大猪会“养小猪为患”。因此，如果大猪是一只真正的智猪，其踩踏板的动力并不会十分稳定和强烈，这也就将可能造成该猪圈资源得不到有效的配置。如果对智猪博弈的假设进行些调整，将更能反映因为“搭便车”而引致市场失灵的必然性和严峻性。现假定踩踏板需消耗相当于3份饲料的能量，其它条件不变，调整后的智猪博弈矩阵如表2所示。 表2 智猪博弈Ⅱ 小猪 大猪 踩 不踩 踩 0 ，4 －2 ，9 不踩 4 ，3 0 ，0 在这个博弈中，小猪仍然具有严格占优策略为不踩踏板，大猪最优策略仍为踩。此时小猪的纯收益还是4份饲料，而大猪因为踩踏板消耗增大，最终只获得3份饲料的纯收益。即出现这一局面，小猪不劳而获得到的纯收益将大于付出代价的大猪获得的纯收益。尽管对于大猪而言，踩比不踩获得收益更多，但作为一只智猪的大猪，其踩踏板的动力将会十分低落和消极，甚至因为承受不了如此不公平的结果，而采取不踩的策略。若