职业健康安全管理体系审核讲座.doc

第一讲 职业健康安全管理体系审核概述 本讲简要介绍有关职业健康安全管理体系（ＯＨＳＭＳ）审核的一般概念，包括职业健康安全管理体系审核的特点、类型、审核方与受审核方的关系等。 一、 与审核有关的术语和定义 ＩＳＯ １９０１１：２００２《质量和（或）环境管理体系审核指南》标准中，给出了与审核有关的术语和定义： ? １ 审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 注１：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 注２：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与ＧＢ／Ｔ１９００１或ＧＢ／Ｔ２４００１要求的符合性提供认证或注册的机构。 注３：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。 注４：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。 审核的系统性体现在审核是一种正式而有序的活动。 “正式”主要是指外部审核是按合同进行的，内部审核是由最高管理者授权的。“有序”则是指有组织、有计划并按规定的程序和规则进行，包括审核前应准备好审核文件，审核后应提出审核报告，并进行纠正措施的跟踪。 所谓“独立”是指应保持审核的独立性和公正性，包括审核应由与受审核方无直接经济利害关系或行政隶属关系的审核员独立地进行，审核员在审核中应尊重客观事实，在第三方审核的情况下不得对受审核方既提供咨询又进行审核等。 审核过程以文件化的方式加以记录，审核结果可真实地反映组织的职业健康安全状况，具有可再现性。 ? ２ 审核准则 一组方针、程序或要求。 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。 ? ３ 审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。 审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、记录、对话、对活动与情况的观察、测量与实验结果或其他方法。 ? ４ 审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的的结果。 注：审核发现能表明符合或者不符合审核准则，也能指出改进的机会。 ? ５ 审核结论 审核组考虑了审核目地和所有审核发现后得出的审核结果。 审核结论是在审核发现的基础上作出的，是对职业健康安全管理体系审核的结论性意见。 ? ６ 审核委托方 要求审核的组织或人员。 注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。 ? ７ 受审核方 被审核的组织。 ? ８ 审核员 有能力实施审核的人员。 ? ９ 审核组 实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。 注１：制定审核组中的一名审核员为审核组长。 注２：审核组可包括实习审核员。 ? １０ 技术专家 向审核组提供特定知识或技术的人员。 注１：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化有关的知识或技术。 注２：在审核组中，技术专家不作为审核员。 ? １１ 审核方案 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。 ? １２ 审核计划 对一次审核活动和安排的描述。 对于第一方审核的审核方案（计划），对每一次审核活动的安排，在时间上可以采用二种方式：滚动式，集中式。滚动式是依据管理要素的要求和部门情况编制年度滚动式审核计划，即每个月对一个或几个部门或管理要素进行审核，逐月展开，一年内把所有部门、要素都覆盖至少一次，对重点部门或重要要素的审核频次可适当增加，这种年度滚动式审核计划可以跨年度连续进行，体现审核的连续性。集中式是采用一年一次或几次集中内审的方式，即每次集中几天对整个组织的全部管理要素和所有部门进行一次审核。 ? １３ 审核范围 审核的内容和界限。 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。 ? １４ 能力 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。 二、 职业健康安全管理体系审核的要求与通用原则 １ 职业健康安全管理体系审核的要求 理想的职业健康安全管理体系审核应具备如下特点：无倾向性；独立性；定期性；系统性；成文性；效率性；由有资格的人员来完成。 （１） 无倾向性 审核组的成员不得对个别组织、个别人和设施表示偏爱。审核员必须把保护人的生命、健康这一道德责任放在第一位。 （２） 独立性 审核组或审核员不得与审核结果有利害关系（只能专业地完成）。一个有独立性的、不对职业健康安全某项绩效负有