采购业务内控制度和采购人员行为准则.ppt

——供应商、公司内部相关人员有权对任何问题进行反馈和投诉。应明确公示采购问题反馈渠道。 ——对收集到的任何问题、投诉，以及调查过程中的情况，都属于必威体育官网网址内容，不得向无关人员透露；如发现问题可能涉及到自身，当事人应主动回避。 监控与保证措施（3） 目录 一、采购控制的基本原则 二、采购请求管理 三、采购方式 四、供应商关系管理 五、采购合同管理 六、物料接收和检验 七、采购付款结算 八、监控与保证措施 九、采购业务人员行为准则 【基本准则】 ——提倡廉洁、自律、守法、诚信、敬业的职业道德。 ——员工的一切职务行为都必须以维护公司利益、对社会负责为目的，有高度责任意识。 ——卓翼科技的采购业务人员，必须遵守商业品行和职业道德。 【工作制度】 ——不论是接待供应商或参加谈判，我方必须有两人以上参与（均须授权参与人），禁止与供应商单独接触，严格遵守公司接待供应商的规定。 【个人行为】 ——员工个人行为必须遵守法律法规和社会公德的要求，维护卓翼科技信誉。工作内外，个人行为不能妨碍自己和同事的工作，或公司合法权益，否则将受到处罚。 采购业务人员行为准则（1） 【明确沟通】 ——禁止向任何供应商做错误的或不实的说明，禁止与他人谈论关于本公司的小道消息，禁止与供应商谈论与工作无关的事宜（特别是公司内个人事宜），更不能泄露（有意或无意）公司的商业和技术机密。 ——若被误解或认为被误解，请立即更正。明确的沟通是诚信的基础。 ——当发现不合法或不道德的情况时，必须立刻上报公司。 【采购项目管理】 ——采购业务人员应努力使公司在任何一次采购项目中获得尽可能优惠的商务条件和服务。在采购项目有关责任人可以控制的范畴内，获得当时最好的产品、价格和服务，并不得以采购部门已经存在的供应渠道、采购价格和服务标准为了理由而降低工作标准。 采购业务人员行为准则（2） 【供应商选择】 ——在选择供应商时，应不带偏见地考虑所有主要因素，无论采购量的多少，即使是签定一份数额极小的合同，都应秉持公正原则。 ——对供应商的选择是一个集体决策的过程。不允许运用个人的影响力，使得待选供应商得到“特殊待遇”；即使仅表露此意，也会破坏公司既定程序的公正。 ——以公正的方式（包括招标方式）选择供应商。供应商的报价等相关资料，以及公司对这些资料的评估，均为机密，无授权领导的书面批准，工作人员或离职工作人员均不得于工作之外运用这些资料。 ——严禁互惠交易行为，公司是否采购供应商的产品和服务，与该供应商是否采购公司的产品和服务无关。以确保选择过程的公正。 采购业务人员行为准则（3） * 卓翼科技采购内控制度和采购人员行为准则 总经理办 2005年6月 目 录 一、采购控制的基本原则 二、采购请求管理 三、采购方式 四、供应商关系管理 五、采购合同管理 六、物料接收和检验 七、采购付款结算 八、监控与保证措施 九、采购业务人员行为准则 ……建立起计划、采购的内部管理和控制制度，使部门每一位员工均有工作、价值取向的准绳，使公司的价值投资达到最大值。 建立采购内控制度的目的 ——以卓翼科技的整体最佳利益为唯一目标，选择并确定最佳供应商，使每一项采购活动和决策都能为公司带来最佳利益。决不为求得局部或部门的利益而牺牲整体利益。 ——采购必须在公平、公正、公开的原则下进行。 ——与供应商合作及所有的商业活动必须遵循诚信与商业道德准则。 ——只有采购部才能代表公司对外承诺和执行所有涉及供应商的选择、采购等行为。所有用于产品与服务的采购款项的承诺，必须通过采购部来执行。 ——在采购内部所有的采购行为，包括采购合同的签定，都必须得到采购部经理的授权。 ——采购全流程由采购需求、供应商选择及执行三个独立的部分构成，任何个人都不能承担多于上述业务一项的责任。 采购控制的基本原则 目录 一、采购控制的基本原则 二、采购请求管理 三、采购方式 四、供应商关系管理 五、采购合同管理 六、物料接收和检验 七、采购付款结算 八、监控与保证措施 九、采购业务人员行为准则 【采购请求与执行分离】 ——采购请求的提出和执行采购要明确分离，请购人只负责决定业务需求和采购资金的处理；采购员负责执行采购以及与供应商的直接联系。 【采购请求的监控】 ——根据采购物料的类别和金额大小，公司实行分级授权监控管理制度，明确各级管理者、各有关部门的权限。 ——所有的采购行为都应当按计划进行，采购计划由计划部门制定。 【自行采购】 ——自行采购方式仅作为公司正常采购流程之外的一种例外补充方式，其目的是快速响应个别特殊需求。 采购请求管理（1） ——公司对自行采购要有严格的限额规定。自行采购时，采购部主管对请购的必要性、是否必须自行采购、是否