环境体系内审检查表.doc

受审核部门 编制人/日期 批准人/日期 PY/JS·B-71 B版 审核准则 ISO14001、体系文件、适用法律法规 审核日期 审核员 符合说明 “○”符合；“？”观察项；“△”轻微不符合；“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。 体系要求 检查内容 是否适用 参考文件 检查方法 检查结果记录 提问 文件查阅 现场检查 4.2 环境方针 ◆环境方针的制定 ◆是否制定了文件化的环境方针？ √ ◆环境方针是否经最高管理者批准？ √ ◆环境方针的内容 ◆环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？ √ ◆环境方针是否对持续改进和污染预防做出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求做出承诺。 √ ◆环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？ √ ◆环境方针的传达与管理 ◆如何向全体员工传达的？ √ ◆采取了哪些方式？ √ ◆询问员工，看员工是否了解环境方针？ √ ◆为公众获得环境方针提供了何种方便？ √ √ ◆公众如何获得环境方针？ √ ◆环境方针是否得到实施 ◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？ √ ◆环境方针的评审与修订 ◆是否有定期评审环境方针的规定？ √ ◆最高管理者是否定期评审过环境方针？ √ ◆如何对环境方针进行修订？ √ ◆评审、修订的依据是什么？ √ 4.3.1 环境因素 ◆是否建立了环境因素识别和评价的程序 ◆有无环境因素识别和评价的程序？ √ ◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？ √ ◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？ ◆是否按程序要求识别环境因素？ √ ◆是否规定了识别的范围和对象？ √ ◆是否有环境因素的清单？ √ ◆受审核部门的环境因素有哪些？ √ ◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别？ ◆是否规定了识别环境因素的方法？ √ ◆方法是否适宜？ √ ◆识别环境因素时，收集了哪些原始资料？ √ ◆识别环境因素应把握的要点 ◆是否考虑了三种状态？ √ ◆是否考虑了三种时态？ √ ◆是否考虑了环境因素的七种类型？ √ ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素？ √ ◆如何进行环境影响评价？ ◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步聚？ √ ◆有无重大环境因素清单？ √ ◆评价结果是否合理？ √ √ ◆对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价？ √ 4.3.1 环境因素 ◆如何对重大环境因素的控制进行策划？ ◆是否根据环境因素评价结果，制订了重大环境因素控制措施计划？ √ ◆对重大环境因素的控制措施有哪些 √ √ ◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？ √ ◆环境因素的信息能否及时更新？ ◆有无更新信息的规定？ √ ◆是否按规定要求实施更新？ √ ◆在制定环境方针、目标和指标时，是否考虑了重大环境因素？ ◆哪些重大环境因素列入目标和指标？ √ √ ◆其他环境因素如何控制？ √ √ 4.3.2 法律法规和其他要求 ◆是否建立并保持了识别、获得和更新法律与其他要求的程序？ ◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？ √ ◆程序是否明确了获得法规的渠道？ √ ◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途径、登录方法？ √ ◆该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？ √ ◆该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法律和其他要求方面的方法和职责？ √ ◆适用于本公司的法规和其他要求有哪些？ ◆受审部门适用的法规有哪些？ ◆是否建立了法规和其他要求的清单？有无遗漏？ √ √ ◆受审部门适用的法规有哪些？ √ √ 4.3.2 法律法规和其他要求 ◆法规信息是否及时变更？ ◆由谁负责？做得如何？ √ √ ◆如何向员工和其他相关方传达法规和其他要求的信息？ ◆法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？ √ √ ◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解？ √ ◆员工是否意识不遵守法规的后果？ √ ◆本组织的守法情况及守法证明性文件