第六章 产业规制精要.ppt

激励性规制 区域间竞争（Yardstick Competition） 将受规制的全国垄断企业分为几个地区性企业，使某个特定地区的企业在其他地区经营成就的刺激下提高自己内部效率的一种规制方式。 特许投标制 通过投标的方式将特许权授予出价最高或承诺最低价格的企业。 价格上限规制（Price-cap) 规定企业一揽子产品和服务的平均价格的上限，企业只能在上限以下变动价格。 社会契约制 规制机构通过与受规制企业签订合同的方式，就与产品价格和成本有关的一系列指标作出约定，并视企业执行约定的情况，由规制机构采取相应的奖励和惩罚措施。 英国的最高限价规制模型 英国的最高限价规制采取RPI-X模型 Pt+1=Pt(1+RPI-X) RPI表示价格指数，即通货膨胀率，X是生产效率增长的百分比。例如，如果某年通货膨胀率是5%（即RPI=5%），X固定为3%（即X=3%），那么，企业提价的最高幅度是2%。这个简单的价格规制模型意味着，企业在任何一年中制定的名义价格取决于RPI和X的相对值。 避免“棘轮效应”(ratchet effect)——标准随业绩上升的趋向惩罚追求良好绩效的努力。 放松规制 理论基础： 克拉克的有效竞争理论、鲍莫尔等的可竞争市场理论 对于某一个具体的自然垄断产业是规制还是放松规制，以及采取何种规制方式，应该视具体产业而定，并且最终取决于规制的成本—收益分析。 技术基础：自然垄断边界变化 静态 自然垄断业务范围的重新认识 动态 技术进步的作用 市场需求范围的变化 * 放松规制改革出现的新的问题主要体现在：由于进入放松和竞争激化，在某些行业发生部分企业破产退出的现象，生活必需品提供受到影响，以及某些产品或服务的质量下降或是事故率提高现象。 不是重新加强经济性规制，而应该诉诸于社会性规制的完善。 产业规制的依据是什么？ 如何理解决定自然垄断的最本质特征是成本劣加性。 产业规制的类型和主要工具是什么？ 分析自然垄断产业的特征?如何认识对自然垄断产业的规制？ 什么是激励性规制？实施激励性规制的主要方法有哪些？ 国外产业规制改革对当前我国自然垄断产业改革有哪些借鉴意义？ 习 题 * 第六章产 业 规 制 规 制 第一节 规制理论的发展 第二节 规制依据和目标 第三节 规制的类型与工具 第四节 规制改革 * 第一节 规制理论的发展 一、规制定义 二、公共利益理论（19世纪中后期） 三、规制俘虏理论（20世纪60年代） 四、规制经济理论（20世纪70年代） 五、规制政策的改革（ 20世纪80年代） 一、规制定义 Regulation is broadly defined to be government intervention to change market outcomes. 规制是政府为了改变市场结果，对企业行为进行影响、干预和限制的综合表述。 比如，对电力、航空业、钢铁、电解铝（产能过剩）、自来水、燃气等行业的规制。 规制机构，如国家能源局的电力监管委员会、中国证券监督管理委员会、国家安全生产监督管理总局、国家煤矿安全监察局等。 规制类型 经济性规制 直接规制 社会性规制 间接规制 第一节 规制理论的发展 公共利益理论 Public Interest Theory 原因与目的：存在市场失灵，规制的目的是为了增加公众的福利，即弥补市场缺陷带来的效率损失，并得到更为社会认可的收入分配状况。 分析框架: 市场是脆弱的，政府规制是对社会的公正和效率需求所作出的无代价、有效和仁慈的反应。 理查德·波斯纳（Posner，1974）将规制公共利益理论的前提条件陈述为：“一方面，自由放任的市场运行特别脆弱且运作无效率。另一方面，政府规制根本不花费成本。” 第一节 规制理论的发展 公共利益理论 局限性： NPT只是提出了一个假设，即规制出现在它应该出现的时候，因为潜在的净福利收益产生了公众的规制需求。但缺乏对公众促使规制发生的机制的具体描述。规制需要通过立法和规制机构的实施，NPT没有阐述潜在的净收益如何促使立法者通过规制立法，以及规制机构如何采取适当行为的问题。 现实的规制领域与公共利益理论预期的市场失灵领域也并不完全相符。被规制产业既非自然垄断产业，也不具有外部性。甚至企业游说要求对其规制，比如1880s后期的铁路规制就是厂商要求的结果。 立法者 ↓ 规制机构 ↓ 被规制企业 规制理论的发展 规制俘获理论 Capture Theory 三个假设： 所有相关的利益各