基金尽职调查清单选编.docx

 PAGE \* MERGEFORMAT 12 尽职调查材料清单  感谢您有意向与长安基金合作发行基金专户产品。为积极顺应监管发展新趋势，在合作之前烦请您准备如下尽职调查材料清单： 尽职调查材料清单情况说明（打勾）一、????? 承诺函　1、投顾公司承诺书　　2、投资授权委托人承诺书　二、?????公司私募备案证明或其他证券资格证明　1、已备案：登记证书　　2、其他证券资格证明　三、????? 公司基础证照及核心人员身份证明　1、营业执照　　2、税务登记证　　3、组织机构代码证　　4、法人代表、投资授权委托人身份证　　5、经办人身份证　四、????? 公司介绍材料　1、投资顾问概况　　2、公司简介、公司组织架构图及股权结构　　3、公司核心管理人及投资经理简历　4、投资顾问职责、顾问费用、具体投资建议方式等　5、投资顾问的特色及业内所获荣誉　　6、投资理念及投资策略/风格　　7、针对本次发行产品的投资理念及策略　　8、投资管理及历史业绩　　9、风险控制　　10、尽职披露　11、诚信信息调查五、????? 公司核心人员投资经验证明材料　1、 公司或核心投资人员的半年及以上的交易流水；　　2、 已发行产品的合同或协议盖章版（如信托合同、专户合同、投资顾问协议等）　　3、 券商或期货等金融机构为公司核心投资人员出具的交易经历的证明　　4、 公开媒体为公司或核心投资人员出具的交易业绩排名的证明　　5、 证券或基金或期货从业资格　　6、 券商或期货等金融机构为公司核心投资人员出具的有工作经历的证明　　7、 金融经济管理等硕士以上学历证明或同等专业资格证明（CFA、CPA、ACCA、FRM）　　8、 卖方公开发表的研究报告撰稿人　　9、 三人面谈小组（专户理财部、战略及产品部、监察稽核部或风险管理部），超过2人书面认可其投资经验　　10、其他能够证明其投资管理能力　具体说明： 承诺函 见附件：模版一：投顾公司承诺书，投资授权委托人承诺书 二、公司私募备案状态说明 1、私募投资基金管理人登记证书（扫描件）； 三、公司基础证照及核心人员身份证明 1、营业执照副本（扫描件，加盖公章）； 注：《企业法人营业执照》的经营范围必须包含“投资顾问”、“投资咨询”、“投资管理”、“资产管理”等类似项目中任意一项。若《企业法人营业执照》中已登记注册资本金额，要求注册资本金且实收资本大于或等于100万元人民币。 2、税务登记证（扫描件，加盖公章）； 3、组织机构代码证（扫描件，加盖公章 ） 4、法人代表、投资授权委托人身份证（正反面扫描件及本人签名，加盖公章）； 5、如是经办人办理投顾准入及签署投顾协议，需提供经办人身份证（正反面扫描件及经办人签名或加盖公章）；并签署法定代表人授权委托书 四、公司介绍材料 内容涵盖如下部分，详见附件模版三：投资顾问尽职调查报告 一、投资顾问概况 二、公司简介、公司组织架构图及股权结构 三、投资顾问职责、顾问费用、具体投资建议方式等 四、公司核心管理人及投资经理简历 五、投资顾问的特色及业内所获荣誉 六、投资理念及投资策略/风格 七、针对本次发行产品的投资理念及策略 八、投资管理及历史业绩 九、风险控制 十、尽职披露 十一、诚信信息调查 五、公司核心人员投资经验证明材料（至少提供如下两项证明） 公司或核心投资人员的半年及以上的交易流水； 已发行产品的合同或协议盖章版（如信托合同、专户合同、投资顾问协议等） 券商或期货等金融机构为公司核心投资人员出具的交易经历的证明 公开媒体为公司或核心投资人员出具的交易业绩排名的证明 证券或基金或期货从业资格 券商或期货等金融机构为公司核心投资人员出具的有工作经历的证明 金融经济管理等硕士以上学历证明或同等专业资格证明（CFA、CPA、ACCA、FRM） 卖方公开发表的研究报告撰稿人 三人面谈小组（专户理财部、战略及产品部、监察稽核部或风险管理部），超过2人书面认可其投资经验 其他能够证明其投资管理能力 注意事项： 所有尽调材料需盖投顾公司的公章 如果提供已发行产品的合同或协议盖章版（如信托合同、专户合同、投资顾问协议等），需在提供的材料中证明显示投顾名称或拟发行产品的核心投资人员也是过已发行产品的核心投资人员 如果提供交易流水，所显示的开户投资者名称需是该投顾核心投资人员或相关的证明表示该交易是由投顾或相关公司执行 如果提供证券或基金或期货从业资格证明，需注明该投资人员属于该投顾的正式员工关系证明 如果提供公开媒体为公司