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宁夏科技创业股权投资基金设立方案 （讨论稿） 为发挥政府扶持资金的引导作用，充分利用科技部创新基金，吸收社会资本，解决我区科技创业企业融资难题，经铸龙公司与市科技局充分协商、交流，按照科技部创新基金管理中心科技创业股权投资基金设立的条件和银川市党委《关于鼓励支持科技人才开展科技创业的若干意见》银党发【2010】7号文件精神，现提出设立“宁夏科技创业股权投资基金”方案。 一、基金设立目的和作用。 1.发挥市政府资金的引导作用，利用科技部创业引导基金的扶持资金，吸引社会资本参与，支持地方科技型创业企业加速发展。 2.加快风险资本与科技型企业对接，实现科技型中小企业投资多元化；鼓励地方科技型中小企业自主创业，推动企业成为科技创新主体。 3.通过基金的支持，实现企业科研成果转化、技术改造，解决初创期企业的融资难题。 4.针对重点科技创新项目投资，解决重大科技产业化项目资金需求。 5.创新地方金融扶持方式，优化银川金融生态环境。 6.为企业带来公司治理结构、发展定位、市场拓展等增值服务。 7.实现科技与金融的有机结合，促进地方科技金融事业发展。 二、基金概况。 1.基金设立条件：按照科技部创新基金管理中心的要求，具备其审核通过的创业投资企业，可以获得其资金扶持，设立科技创新基金。2010年5月18日，银川铸龙投资公司通过了科技部、财政部“科技型中小企业创业投资引导基金”的创投企业资质审核，获得科技部基金管理中心以“阶段参股”形式给予的资金支持的资格，具备在宁夏设立科技创业股权投资基金的条件。 2.基金组织形式：该基金为公司制的科技创投企业，企业名称为“宁夏铸龙科技创业投资有限公司”（暂定名），基金的相关运营都以本名称进行运营（以下简称创投企业）。 3.注册资本：创投企业的注册资本为1亿元，全部为货币资本，一次性缴纳。其中银川市科技局或银川铸龙投资有限公司代表银川市政府出资3500万元作为引导资金，引进科技部科技创新基金阶段参股2500万元，吸收宁夏民生房地产开发公司等社会资本出资4000万元共同组成。 4.注册地点：创投企业的注册地为宁夏银川高新技术开发区（享受相关的税收优惠政策及创投企业的相关税收优惠政策）。 5.注册时间:按照科技型中小企业创业投资引导基金管理办法的相关要求，如今年上报材料获得批准，计划2011年7月底前完成注册。 6. 存续期限：创投企业的存续期限为10年。（按照科技型中小企业引导基金的扶持方式，其5年内退出时可将股份转让其他股东）。 7. 创投企业备案：“宁夏铸龙科技创业投资有限公司”在完成工商部门注册后，争取发改部门创投企业备案，享受国家和地方相关的税收优惠政策以及相关国有股转持豁免的政策。 三、组织架构。 按照创投企业章程和出资比例确定组织结构，组成创投企业董事会，监督基金按照规定的投资方向进行投资，其日常经营管理委托专业的基金管理人管理运营，基金的资产委托具有基金托管资质的商业银行托管。 1.创投企业董事会：根据《公司法》相关要求，创投企业董事会由出资人组成。其中科技部科技引导基金的股份由科技部委托自治区科技厅派驻产权代表，银川市政府出资可由市科技局或铸龙公司派出代表，社会资本按其出资比例派出代表。 1.1.主要职责：创投企业董事会是基金的最高权力机构，履行决策与监管的权利及职责，负责基金设立、经营发展规划、投资决策、0/a收益分配等基金管理的重大事项。决定基金的股权转让、吸收新股东、设立分支机构、基金清算、基金管理人等重大决策事项。 1.2.工作程序：创投企业董事会采用不定期召开会议的形式行使权力，对基金管理人提交的投资或退出以及其他建议作出审核及决策；决策采用投票表决，三分之二及以上成员同意方可执行。创投企业董事会可以采用书面、电话会议或传真形式做出决策，但董事会决议必须经参与决策程序的成员签名。 2.基金管理人：依据基金业相关法规和股权投资业务的专业要求，受基金董事会的委托，银川铸龙投资有限公司或具备相关专业知识水平的投资管理机构可作为基金管理人，负责基金的日常经营管理。承担基金经营投资项目的筛选、尽职调查、投资谈判、方案设计、签约及后期管理等基金投资全过程的管理。根据投资协议向投资企业派出董事或监事、制定基金投资收益分配方案。 2.1主要职责为：分析、筛选、评价投资项目并制定投资方案；依据项目需求聘请技术、法律、会计、审计等第三方中介机构；对投资项目进行跟进式管理并制定适当的投资退出策略；建议基金召开董事会；及时收取基金投资所产生的股息、资本利得及其他收益；负责及时按照基金董事会的决议向投资方分配利润。 3.资金托管人：由基金管理人选择具有基金托管资质的银行，负责基金资产的托管，如招商银行、交通银行等。 3.1主要职责：依据托管协议保管基金资产，监督管理人对基金资产的投资运作，保