上海张江高科技园区开发股份有限公司2016年度内部控制评.PDF

公司代码：600895 公司简称：张江高科 上海张江高科技园区开发股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 上海张江高科技园区开发股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2016年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷。 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 □适用 √不适用 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论 的因素。 5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致 √是 □否 6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致 √是 □否 三. 内部控制评价工作情况 (一). 内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。 1. 纳入评价范围的主要单位包括：上海张江高科技园区开发股份有限公司产业地产板块（包括产业 地产事业部、上海张江集成电路产业区开发有限公司、上海奇都科技发展有限公司、上海德馨置业 发展有限公司、上海欣凯元投资有限公司、上海思锐置业有限公司、上海杰昌实业有限公司）、资 产经营板块（包括资产经营事业部和上海张江管理中心发展有限公司）、 产业投资板块（包括产业 投资事业部和上海张江浩成创业投资有限公司）、职能板块（包括人力资源部、财务管理部、法务 室、董事会办公室、综合办公室和审计室等）。 2. 纳入评价范围的单位占比： 指标 占比（%） 纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 95.71% 纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比 78.14% 说明：以上指标是以合并抵销前的资产总额和营业收入总额为基础计算。 3. 纳入评价范围的主要业务和事项包括: 公司治理、战略管理、信息沟通、房产开发管理各项流程、产业投资管理各项流程、存量资产管理 各项流程、财务管理各项流程、合同管理流程、人事管理流程、采购流程。 4. 重点关注的高风险领域主要包括： 房产销售流程、采购流程、成本管理流程、投资决策流