必杀技四大武器擒操纵市场大鳄.PDF

AⅡⅡ 2017年3月3日 星期五财经07 责任编辑 田辉成 编辑李刚 要跟老谋深算的操纵市场者斗智斗勇，证监会的调查人员就得练就一身技能，要会大数据分析、地毯式排查，还得会排兵布阵、擅长合作，显然， 能够操纵市场的人也非等闲之辈，反侦查意识、刻意隐藏实名账户给调查增加了难度，在调查期间，双方“你来我往”频繁出招，各类“碰撞”更是火花 四溅，精彩纷呈。下面我们就来看看证监会在查处操纵市场类案件方面使用哪些尖端“武器”，让这些大鳄们无所遁形。 证监会亮出“必杀技” “四大武器”擒操纵市场大鳄 武器1“围而不打”的战略、地毯式排查 武器4 大数据、协调合作 我们来看个案例，即胡坤明 监会调查人员制定了“围而不 调整战术， “抢帽子”戏法是较为常见的一 操纵“九洲电气”等股票案。 打”战略。进场前，调查组利用 将分散在 类操纵市场手法，朱炜明案堪称其 2014年4月以来，黎润添等数 案件还原法，通过大数据分析、 多地、多个 中典型。2016年7月12日，证监会 十个账户在“九洲电气”、“量子 细节比对、反复推演等方式，围 战场的兵 高科”和“鼎捷软件”等多只股票 绕涉案嫌疑人构建完整的涉案 力全部集中， 对朱炜明涉嫌操纵市场及从业人员 交易中，涉嫌操纵股价。2016 模式、操作细节和过程。为使当 为实施重点突 买卖股票案行为作出行政处罚决 定，没收其违法所得4526731元，并 年5月18日，证监会作出行政 事人放弃侥幸心理，调查人员对 破演练了多个技战 处以1317763元罚款。同时，证监 处罚决定，对当事人罚没合计 案件还原中的6个重要涉案地 术。不出调查组所料，多名当事 会将朱某移送公安机关。 600余万元。 点集中突击、地毯式排查、精心 人果然以做伪证的方式百般抵 证监会调查人员发现，原国 证监会调查人员发现，该 取证，对9个关键人开展严肃询 赖、谎话连篇。调查人员沉着应 案的操纵行为呈现三个特点： 问，向幕后嫌疑人释放强大的压 对，按照技战术有序展开攻势， 开证券经纪人朱炜明利用其掌 握、控制的亲属的证券账户事先 一是本案操作手法娴