我国省域工业TFP变动的实证分析.PDF

我国省域工业TFP 变动的实证分析 我国省域工业TFP 变动的实证分析 戴平生 （厦门大学经济学院：厦门） 一、省域工业TFP 变动分析 人们对 TFP 变动的关注往往超过了 TFP 本身。通常采用生产函数随机前沿分析(SFA) 或数据包络分析(DEA)来测度TFP 的变化，两种方法都能够较好地解释我国经济发展的变化 状况。其中SFA 是一种典型的参数方法，通过相关的行为假设、函数形式设定、参数估计 可获得TFP 的计算结果，继而得到TFP 的变化值；DEA 则是一种非参数方法，通过若干投 入和产出指标的时空数据利用Malmquist 指数直接计算TFP 的变化值。由于后者的约束条 件少且便于TFP 变动内在因素的分解，因此本文分析采用DEA 方法。 1．TFP 变动值的计算及其分解 t t 设共有 K 个决策单元， 、 分别表示时期 t 第 k 个决策单元的投入、产出向量 X Y k k (k=1,2,…,K)，则从时期t 到t (t t )的TFP 变化可以表示为： 0 1 1 0 t t t t t Dt0 (xt1 , y t1 ) Dt1 (xt1 , y t1 ) 1 1 0 0 1 1 k k k k 2 (1) M k (xk , yk , xk , yk ) [ t0 t0 t0  t1 t0 t0 ] , k 1,2, , K D (xk , yk ) D (xk , yk ) 其中 p q q 表示在p 时期技术条件下q 时期的投入产出效率，基本假设是规模收 D (X ,Y ) 益不变。该指标表示TFP 的变化值，通常记为TFPch，把它减去1 化为百分数就是TFP 的 增长率。TFPch 可以分解为技术效率变动(TEch)和技术变动(Tch)两部分，TEch 还可以进一 步分解为纯技术效率变动(PTEch)和规模效率变动(Sch)两部分，因此有： TFPch=TEch×Tch=Tch×PTEch× 式(2)反映了TFP 变动的内在因素：技术变动、纯技术效率变动和规模效率变动。研究 TFP 变动的影响因素，必须从可能引起其内在因素变动的指标入手。 2．投入、产出指标的选取及数据处理 尽管DEA 方法可以处理涉及多个投入和多个产出TFP 变动的计算问题，但已有的研究 多数仍以柯布-道格拉斯生产函数中的投入产出要素作为参照。通常在计算工业部门的TFP 变动率时产出指标取工业总产值或工业增加值，如朱钟棣等(2005)就以工业总产值作为产 出指标，相应的投入为指标劳动、资本和中间投入；陈勇等(2006)则以工业增加值为产出 9 科技指标研究 指标，相对应地以劳动、资本作为投入指标。采用单一产出指标的做法有以下两个优点， —是以生产函数理论作为基础便于不同测算方法的分析比较，二是便于进一步得到劳动生 产率变动的分解式，即劳动生产率变动等于 TFP 变动与投入水平效率变动的乘积(林毅夫 等，2003；杨文举，2006；王兵等，2007)。 在指标选取上，本文采用朱钟棣等(2005)的做法。统计口径为国有和规模以上非国有 工业企业，时间跨度为1998—2006 年，数据全部取自各年国家统计年鉴。为了测算各省份 工业TFP 的变动值，这里把31 个省、市、自治区作为决策单元(其中不含港澳台地区，为 了表述方便以下统一称为省或地区)。(1)工业总产值，用于反映各个决策单元的产出水平， 是唯一的产出指标。考虑到不同年份的可比性，以1997