渣打银行（香港）有限公司就雷曼兄弟发行的股票挂钩票據.PDF

2011 年3 月1 日 渣打銀行（香港）有限公司就雷曼兄弟發行的股票掛鉤票據 提出的回購計劃問題解答 1. 何謂有關雷曼兄弟發行的股票掛鉤票據 （ELN）的回購計劃？ 回購計劃載於證監會及金管局與渣打銀行（香港）有限公司（渣打）根據《證券及期 貨條例》（第571 章）第201 條所達成的協議之內 ，旨在就證監會在監管方面提出的 關注事項達成和解。根據回購計劃，渣打同意向已購買非保本雷曼ELN 而投資額超逾 其在渣打持有可供投資資產 （見下文第2 條答案）的5%的客戶 ，或已購買保本雷曼 ELN 而投資額超逾其可供投資資產的10%的客戶，支付按以下方式計算的金額 ：  有關客戶的投資總值： o 減去其購買非保本雷曼ELN 時可供投資資產的5% （或購買保本雷曼 ELN 時可供投資資產的10%）； o 減去其因持有有關雷曼ELN 而已獲支付票息的款項；及 o 另加一筆按照下文第6 條答案計算有關投資當日至2011 年3 月31 日期 間的利息。 渣打亦同意，客戶先前若已就購買雷曼ELN 事宜與渣打達成和解，同時又獲納入回購 計劃，渣打將會向他們提出補發款項建議。 2. 回購計劃所提述的可供投資資產是指甚麼資產？ 可供投資資產是指客戶在緊接購買有關雷曼ELN 前的一個月終結時在渣打持有的總資 產 ，或客戶投資於有關雷曼ELN 的金額，以較高者為準。因此，任何人如在購買有關 雷曼ELN 前的一個月終結時在渣打並無持有任何資產，其可供投資資產便相等於有關 雷曼ELN 的面值。 3. 回購計劃是否涵蓋所有雷曼ELN ？ 回購計劃涵蓋所有在雷曼兄弟於2008 年9 月15 日申請破產保護令時未到期（即未贖 回）的雷曼ELN 。此連結載有回購計劃所涵蓋的雷曼ELN 名單。 4. 哪些客戶符合資格參與回購計劃？ 符合以下說明的渣打客戶將符合資格參與回購計劃： 1 of 4 Tel: (852) 2840 9222 Fax: (852) 2521 7836 Website: www.sfc.hk (a) 目前擁有從渣打購買的未到期非保本雷曼 ELN ，而當中涉及的投資額超逾該客戶的 可供投資資產的5% ；及／或 (b) 目前擁有從渣打購買的未到期保本雷曼 ELN ，而當中涉及的投資額超逾該客戶的可 供投資資產的 10% 。 回購計劃不適用於法團（以個別人士的情況而非法團本身的情況為基準進行合適性評 估的法團 、慈善團體及非牟利機構除外）、專業投資者、渣打私人銀行（渣打的私人 銀行業務部）的客戶及並非從渣打購買雷曼ELN 的人士。回購計劃如獲所有合資格人 士接納，將會涵蓋渣打客戶所有未到期雷曼ELN 交易中超過95%的交易。 5. 回購計劃涵蓋所有已投資於雷曼ELN 的投資者嗎？ 所有經渣打購買雷曼ELN 的合資格客戶均可參與回購計劃。 6. 如何計算從定期存款賺取的利息？ 渣打會按照自購買有關雷曼ELN 的月份終結時至2011 年 1 月31 日期間內每12 個月 定期存款利率（即所有定期存款期限之中最高的利率）的平均值，計算出由購買有關 雷曼ELN 當日起計直至2011 年3 月31 日這段期間的應付利息 。 7. 渣打將怎樣處理早前已就雷曼 與渣打達成和解的客戶？ 渣打將向早前已就雷曼ELN 與渣打達成和解的客戶提出補發款項建議，以確保有關客 戶與回購計劃所涵蓋的客戶享有同等待遇。 8. 接納回購建議／補發款項建議須遵從甚麼條款？ 客戶若接納回購建議或補發款項建議，便會被要求放棄就雷曼ELN 對渣打（包括其現 任及前任高級人員及僱員）提出的所有民事申索，及撤