C12030新股询价与申购业务自律的管理工作简介100分.doc

一、单项选择题 1. 截止2012年8月，常规类询价对象中，数量最多的机构是（ ）。 ??? A. 基金公司 ??? B. 证券公司 ??? C. 信托公司 ??? D. 财务公司 2. 2004年底，（ ）发布后，中国证券业协会开始负责受理询价对象的备案工作。 ??? A. 《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 ??? B. 《于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》 ??? C. 《关于深化新股发行体制改革的指导意见》 ??? D. 《证券发行与承销管理办法》 二、多项选择题 3. 在询价对象及其自律管理工作中，新股询价行为的自律要求包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 设置专项合规管理制度，禁收礼品 ??? B. 认真研读发行人招股说明书 ??? C. 投资决策小组制度，报价评估 ??? D. 已设置行业研究员或有较深入研究 4. 主承销商在筛选个人投资者时，个人投资者应当满足的要求包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 无违法违规记录 ??? B. 有5年以上的投资经验 ??? C. 资金规模应与新股申购业务相适应 ??? D. 用于投资的资金确系自有资金 5. 在询价对象及其自律管理工作中，询价对象的禁止行为包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 发行人、主承销商或其他询价对象协商抬高或压低新股价格 ??? B. 所属配售对象利用非指定证券账户或银行资金账户参与网下申购 ??? C. 所属同一配售对象网上网下同时申购单一新股项目 ??? D. 提交有效报价或申购要约后应缴款未缴款 三、判断题 6. 自《关于首次公开发行股票询价对象及配售对象备案工作有关事项的通知》发布之日起，停止已完成备案的一级债券型证券投资基金和集合信托计划的新股配售对象资格。（ ） ??? 正确 ??? 错误 7. 按照新股询价行为的自律要求，询价对象在提交报价时须双岗复核。（ ） ??? 正确 ??? 错误 8. 2012年 1至7月，新股发行的数量与募集资金规模呈持续萎缩状态。（ ） ??? 正确 ??? 错误 9. 首次完成常规类询价对象备案的机构，需接受协会展业培训后方可展业。（ ） ??? 正确 ??? 错误 10. 根据2012年新股询价和申购业务开展情况，证券公司是新股业务中稳定的参与者。（ ） ??? 正确 ??? 错误