2015版ISO14001标准培训课件(三次调整)选编.ppt

数据源 数据分析工具 环境绩效评价准则 收集数据 分析转换数据 开展评价 报告及沟通 输入 输出 数据 信息 结果 内部 外部 理解要点 合规性义务 环境因素 目标 运行控制 时机 方法 环境绩效参数EPI 环境状况参数ECI 环境绩效 评价参数 EPEI 环境绩效评价参数 MPI OPI 9 绩效评价 9.1.2 合规性评价 组织应建立,实施并保持评价合规性义务履行情况所需的过程。 组织应： a)确定合规性评价实施的频次； b)评价合规性情况,需要时采取措施； c)认知并理解其合规性状况。 组织应保留文件化信息,作为合规性评价结果的证据。 标题 A B C 实施评估 采取措施 认知理解 合规性义务 标题 强调遵守法律法规及其他要求的重要性 理解要点 沟通传递 9.2 内部审核 9.2.1 总则 组织应按照策划的时间间隔进行内部审核,确定环境管理体系是否： a)符合： ——组织自身对环境管理体系的要求； ——本标准要求； b)得到有效的实施和保持 9.2.2内部审核方案 组织应建立实施并保持内部审核方案,包括频次、方法、职责,策划要求和报告。 9.2 内部审核 建立内部审核方案时,组织应考虑相关过程的环境重要性、影响组织的变化以及以往审核的结果。 组织应： a)规定每次审核的准则和范围； b)选择审核员,实施审核,确保审核过程的客观性和公正性； c)确保向相关管理者通报审核结果。 组织应保留文件化信息,作为实施审核方案和审核结果的证据。 9.2 内部审核 b)确定每次审核的审核准则和审核范围； c)审核人员的选择和审核的实施,确保审核过程的客观性和公正性； d)确保将审核结果向相关管理者报告； 组织应保留文件化信息作为审核方案实施和审核结果的证据。 9.3管理评审 9.3 管理评审 最高管理者应按策划的时间间隔对环境管理体系进行评审,以确保其持续适宜性、充分性和有效性。 管理评审应包括对以下的考虑： a)以往管理评审后续措施的状况； b)以下方面的变化： 1)与环境管理体系相关的内外部事项； 2)相关方的需求和期望,包括合规性义务； 3)重要环境因素； 4)风险和机会。 c)环境目标的实现程度； 9.3管理评审 d)组织环境绩效的相关信息,包括以下方面的趋势： 1)不符合与纠正措施； 2)监视和测量结果； 3)合规性义务的履行情况； 4)审核结果。 e)资源的充分性； f)来自外部相关方的沟通,包括抱怨； g)持续改进的机会。 9.3管理评审 管理评审的输出应包括： 对环境管理体系持续适宜性、充分性及有效性的结论； 持续改进机会相关的决策； 环境管理体系变更需求相关的决策,包括资源； 环境目标未实现时需采取的措施； 必要时,改进环境管理体系与其他业务过程融合的机会； 组织战略方向的影响。 组织应保留文件化信息,作为管理评审结果的证据。 管理评审 评审输入 以往的管理评审 目标 绩效 相关方信息 机遇 资源 变化 评审输出 三性的总结 改进决策 资源 目标 战略影响 评审策划 时机/人员/形式 适宜性 充分性 有效性 理解要点 10、改进 10.1 总则 10.2 不符合与纠正措施(4.5.3) 10.2 持续改进 10 改进 10.1总则 组织应确定改进机会(见9.1,9.2和9.3),实施必要的措施以实现环境管理体系的预期结果。 10.2 不符合与纠正措施 发生不符合时,组织应： a)对不符合作出响应，适用时： 1)采取措施对其进行控制和纠正； 2)处理后果,包括减轻有害的环境影响。 b)通过以下方式,评价实施纠正措施的需求,消除不符合发生的原因,以防止重复发生或在其他地方发生： 10 改进 1)评审不符合； 2)确定不符合的原因； 3)确认是否存在或可能发生类似的不符合； c)实施必要的措施； d)评审所采取纠正措施的有效性； e)必要时,对环境管理体系做出变更。 纠正措施应与所发生的不符合的影响(包括环境影响)的重要性相适应。 组织应保留文件化信息,作为以下的证据： 不符合的性质和所采取的后续措施； 纠正措施的结果。 信息收集 制定措施 原因调查 措施实施 措施评价 效果评价 巩固 NO YES YES NO 文件更改 1 2 3 4 5 响应 评审 采取措施 评价 固化 理解要点 10.3 持续改进 组织应持续改进环境管理体系的适用性、充分性和有效性,以提升环境绩效。 持续改进 （3.4.5） 提高绩效（3.4.10）的重复性活动。 理解要点 动态的 改进机制 训练改版小组 修订管理体系文件 试行文件 训练新版内稽人员 与机构协商换证审核时程 研读新版标准 新旧版差异分析 策划改版目标/策略 拟定改版计划 取得改版资源 执行改版换证审核,取得新版证书 持续改进 以新版标准执行内部审