投资管理合作方案.ppt

广州市xxx投资集团有限公司地热发电产业投资开发合作初步方案 能源基金募集思路构想 目录 1.整体合作构想 2.合作实施步骤 3.近期启动事宜 4.关键问题处理 5.合作前景展望 6.基金管理结构 7.基金运作流程 8.基金管理团队 整体合作构想 地热能源发展基金 盐矿项目公司 地热能源总公司 地热项目 其他项目 ……………………… 品牌资源资产注入 委托 xx为发起人 合伙 投资人（社会募集） 合作公司/人 项目配套扶持资金 协议控制项目子公司 资本层面 品牌层面 项目层面 基金管理总公司 共同组建基金管理团队 发起基金 合作建立运营系统设计构想 业务操作层面 信息管理层面 战略运营层面 总体战略设计 基金运营系统 募集 流通 投资管理 基金结算系统 第三方托管 合作实施步骤 1.签订战略合作框架协议，基金管理团队在深圳前海成立基金管理公司。 2.租用办公场地，搭建地热发电项目股权投资交易平台，投资者及项目资源进行共享。同时与各投融资协会的活动进行对接，实现市场宣传推广和资源信息对接。 3.编写基金募集要求的一书三协议（商业计划书，合伙、投资、托管协议） 4.把xxx地热发电项目纳入地热发电项目群作为启动项目，并按地热井口数设计基金份额，计算投资收益，形成投资推介方案。 5.根据投资者特点和喜好，组织各种形式的基金募集活动。 前期合作启动事宜 1.项目实地考察调研； 2.基金管理公司注册； 3.基金募集活动； 4.基金成立的签约仪式； 5.基金投资。 关键问题处理 1.基金到政府指定部门进行备案的事宜 2.项目分解及与总体规划协调的事宜。 3.基金管理体系及团队的建立。 4.基金产品设计及交易结构设计。 5.团队内部激励机制的建设。 合作前景展望 1.利用金融工具充分把项目的商业逻辑进行了整理和分类，合理分期实施，采用市场化目标导向，使得项目加快落地速度。 2.最终建成地热发电股权投资交易中心，加快产权交易及金融流通速度。 3.是整合政府、商业银行、策划机构、运营企业、投资人、民间资本等多方面投资困惑的完美解决方案。 4.采用总基金统一导向管理、子项目分项具体投资管理的方式。具保证了地热发电产业总体发展的导向正确性和科学性，也满足了实际子项目群需要充分的市场自主及运作灵活性。 * 基金管理结构 权力机构：联合管理委员会 由每位基金投资人（合伙人）各自委派1名代表组成联合管理委员会，是基金的权力机构 负责批准《章程》、《资产管理协议》、《资金监管协议》等法律文件，以及决定新合伙人的加入、退伙、解散等事项 决策机构：投资委员会 由普通合伙人和有限合伙人委派代表组成投资委员会，最多不超过9人 负责投资项目的决策等重大事项 执行机构：基金管理人 xxx（深圳）股权投资基金管理有限公司担任基金管理人 负责寻找、论证项目，执行投资决策，跟踪项目管理；设计产品方案并进行基金的持续募集等 资金监管：基金托管人 按基金需要，执行各项资金管理工作 负责对资金进行严格监管，并对基金管理人的行为进行监督 顾问机构：风险控制委员会 外部聘请投行方面的专业人士担任，对拟投资的项目发表独立意见 * 基金成立流程 基金产品设计 募集文件准备 基金合伙人大会 基金注册 正式运营 1 募集说明书 2 基金备忘录 3 基金路演报告 4 基金章程 5 合伙人协议 6 资产管理协议 7 资金监管协议 8 基金认购意向书 9 基金认购承诺书 基金路演 （签署：基金认购意向书和 基金认购承诺书） （签署系列法律文件） * 基金管理团队 xxx（董事）股权比例：40% 姚冕（执行合伙人）股权比例：30% xxx（总裁）股权比例：30% 管理团队收益方式：每年收取基金总额3%的管理费，投资退出后与投资人分享总收益的20%部分。