有关建议的《网上分销及投资谘询平台指引》谘询文件.PDF

有關建議的《網上分銷及投資諮詢平台指引》諮詢文件 2017 年5 月 目錄 序言 1 個人資料收集聲明 2 建議的《網上分銷及投資諮詢平台指引》 4 摘要 4 第I 節－引言 7 第II 節－網上與非網上銷售過程的差異 9 第III 節－建議《指引》 10 A. 營運網上平台的核心原則 10 B. 機械理財建議 12 C. 合適性規定在網上環境的應用及履行 15 D. 於非招攬情況下在網上平台銷售複雜產品 18 落實時間表 21 徵詢意見 22 附錄1 ─在建議《指引》下於網上平台銷售投資產品的概述 23 附錄2 ─ 《網上分銷及投資諮詢平台指引》的建議草擬本 24 附錄3 ─非複雜及複雜產品 25 附錄4 ─網上平台應提供的最低限度資料及警告聲明 26 序言 證券及期貨事務監察委員會（證監會）邀請市場參與者及有興趣的各界人士在2017 年8 月4 日或 之前 ，就本諮詢文件討論的建議提交書面意見，或評論可能對這些建議產生重大影響的相關事宜。 任何人士如欲代表任何機構發表意見，應提供其所代表機構的詳細資料。 請注意，評論者的姓名╱機構名稱及其意見書的內容，或會在證監會網站及其他由證監會刊發的 文件內公開。就此，請參閱本諮詢文件附載的《個人資料收集聲明》。 如你不希望證監會公開你的姓名╱機構名稱及╱或意見書內容，請在提交意見書時明確作出此項 要求。 書面意見可以下列方式提交： 郵寄： 香港皇后大道中2 號 長江集團中心35 樓 證券及期貨事務監察委員會 關於：有關建議的《網上分銷及投資諮詢平台指引》諮詢文件 圖文傳真： (852) 2877-0318 網上呈交： http://www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/consultation/ 電子郵件： sp