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西部矿业股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易预案摘要 （修订稿） 上市公司：西部矿业股份有限公司 上市地点：上海证券交易所 股票简称：西部矿业 股票代码：601168 发行股份及支付现金收购资产的交易对方 标的资产 名称 大梁矿业100%股权 西矿集团、四川发展、中航信托 青海锂业100%股权 西矿集团、青海地矿、盐湖所 募集配套资金的认购对象 符合中国证监会规定、合计不超过10 名特定投资者，待定 独立财务顾问 签署日期：二〇一七年四月 西部矿业发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案摘要 （修订稿） 公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本预案内容的真实、准确、完 整，对预案及其摘要的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 除特别注明外，本预案中所使用的相关财务数据部分未经审计。与本次资产 重组相关的审计、评估工作尚未全部完成，本公司董事会及全体董事保证本预案 所引用的相关数据的真实性和合理性。相关资产全部经审计的历史财务数据、资 产评估结果以及经审核的上市公司备考财务数据将在发行股份及支付现金购买 资产并募集配套资金报告书中予以披露。 本次交易完成后，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责；因本次交 易引致的投资风险，由投资者自行负责。 本预案所述事项并不代表中国证监会、上海证券交易所对于本次资产重组相 关事项的实质性判断、确认或批准。本预案所述本次资产重组相关事项的生效和 完成尚待取得中国证监会的核准。 投资者若对本预案存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会 计师或者其他专业顾问。 1-1-1-2 西部矿业发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案摘要 （修订稿） 交易对方声明 本次发行股份及支付现金购买资产的全部交易对方已出具承诺函，已及时向 西部矿业提供本次重组的相关信息，并保证所提供的信息真实、准确和完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和 完整性承担个别和连带的法律责任。如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏给西部矿业或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。 本次发行股份及支付现金购买资产的全部交易对方已出具承诺函，在参与本 次资产重组期间，承诺将依照相关法律、法规、规章、中国证监会和证券交易所 的有关规定，及时向西部矿业披露有关本次资产重组的信息，并保证该等信息不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对该等信息的真实性、准确性、 完整性承担个别及连带责任，如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，给西部矿业或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任；如本次交易 因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法 机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前，将暂停 转让其在西部矿业拥有权益的股份。 6 本次交易对方之一、公司控股股东西矿集团还承诺：本次交易完成后 个月 20 6 内如上市公司股票连续 个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后 个月