四川新荷花中药饮片.pdf

声明：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具 有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分 了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。  四川新荷花中药饮片股份有限公司 Sichuan Neautus Traditional Chinese Medicine CO., LTD （成都高新区西部园区）   首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿）   保荐人（主承销商） （深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦）       四川新荷花中药饮片股份有限公司                            招股说明书  本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书 (申报稿)不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投 资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。 四川新荷花中药饮片股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 （申报稿） 一、发行股票类型：人民币普通股 二、本次拟发行股数：1,880万股 三、每股面值：人民币1.00元 四、发行价格：[ ◆ ]元/股 五、发行日期：[ ◆ ]年[ ◆ ]月[ ◆ ]日 六、申请上市证券交易所：深圳证券交易所 七、发行后总股本：7,518万股 八、本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承 诺： 1、公司控股股东国嘉投资承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不 转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股 份。 2、公司实际控制人、董事长江云承诺： 自公司股票上市之日起三十六个月 内，不转让或者委托他人管理其本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由 公司回购该部分股份；在担任公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让公 司股份不超过其本人所持公司股份总数的25%；自公司首次公开发行股票上市之 日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其本人直接持有 1-1-1       四川新荷花中药饮片股份有限公司                            招股说明书  的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离 职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其本人直接持有的公司股份。 3、公司股东双良集团、聪慧利德、王金茂、陈志立、吴学丹、赵利军、王 森承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发 行前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 4、公司股东冯斌、刘震东、熊世超承诺：自公司股票上市之日起十二个月 内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购该 部分股份；在担任公司董事、监事或高级管理人员期间，