交割业务期货公司处理流程(上海).ppt

一、交割准备 一、交割准备 二、交割程序 二、交割程序-五日交割 三、期货公司处理流程-入库预报（铜、铝、锌、天然橡胶、钢材） 三、期货公司处理流程-入库预报（燃料油、黄金） 三、期货公司处理流程-入库预报（举例燃料油） 举例：客户A在2011年1月11日建空单fu1103共30手，拟做3月份交割。 期货公司受理： （一）为客户计算好时间，客户最晚在2月25日应注册生成标准仓单用于卖交割。交易管理部通知客户在1月20日办理入库申报。 客户填写《广州期货交割/入库预报意向书》，经办人签字，企业加盖公章后先传真至交易管理部，原件再寄回。经办人同时填写《燃料油入库申报/审批通知单》，可电子版或传真至交易管理部。（风险点:只要交易所批准，当日及收取客户押金，因此必须客户盖章确认入库量等信息。） （二）交易管理部受理《燃料油入库申报/审批通知单》，加盖公司公章后传真至交易所能源化工部，同时在电子仓单系统中申报（燃料油入库申报）。 （三）能源化工部在库容允许的情况下，在3个工作日内回复，交易所在1月24日，回复会员，将加盖交易所能源化工部章的《燃料油入库申报/审批通知单》传真至公司交易管理部，同时交易所通知质检机构。当日交易所从会员结算账户中收取预报押金30元/吨，共计9000元，公司结算风控部当天扣除客户账户资金，并报备财务部。 （四）交易管理部将《燃料油入库申报/审批通知单》传真至客户。 （五）交易管理部将《燃料油入库申报/审批通知单》传真至质检机构，向质检机构提供客户联络方式。 三、期货公司处理流程-入库预报（举例燃料油） （六）质检机构与联系客户，与客户签署质量检测协议。 （七） 2月8日，客户与仓库联系入库事宜。客户组织货物装船、水路运输，2月10日到达指定仓库（南沙石化）（15天有效期内） （八）质检和量检。商检机构登船取A样（初检）、原油库B样，油品入库后检验机构对混合后的库内油品（C样）再次取样、化验并出具检验报告，大致一周左右时间。质检机构在2月17日出具质检报告（合格）。质检机构将质量、重量检测报告分别传真给仓库和交易所。 （九）2月18客户或委托会员去质检机构取得原件，将原件正本寄给交易所。当日仓库在所属电子仓单管理系统中提交电子仓单制单申请。 （十）会员转交电子在系统中确认并转交制单申请至交易所。（转发制单申请） （十一）交易所对会员转交的制单申请进行审核。 三、期货公司处理流程-入库预报（举例燃料油） （十二）仓库在查看到交易所审核通过后，在仓单系统中进行预制仓单申请。 （十三）客户在仓单系统中对仓库预制仓单进行复核确认。 （十四）标准仓单正式注册生成。 四、期货公司处理流程-标准仓单交割 买方（B客户） （一）最后交易日前第五个交易日（2月22日），客户填写《广州期货交割意向书》（书面申请）先传真至我公司交易管理部，原件寄回。 主要填写拟交割合约、数量、仓库、品牌、升贴水及开票资料，并对仓库、品牌、升贴水等进行优先级别排序。 （二）最后交易日前第二个交易日（2月25日），将交割货款的100%全额货款划转至期货公司保证金账户。公司结算风控部对客户出金设置保底限额。（客户资金占用为144%） （三）3月1日，第一交割日，提意向。公司交易管理部根据客户填写的《广州期货交割意向书》，通过电子仓单系统提交买入交割意向（仓单系统－交割－交割买意向－品种－添加－客户编码－品牌－仓库－优先级别－提交，买入交割意向）。 交易所收取交割手续费，保证金不释放，结算风控部在结算系统延长合约品种的最后交易日至3月5日，该合约席位保证金跨度顺延5天以便冻结保证金。交易保证金转化为交割保证金。 结算后在会员服务系统查看交割结算价。 （四）3月2日，第二交割日，配对。从会员服务系统可以查到配对完成情况及交割结算单。仓单系统能查看到配对信息，分配的仓库信息。公司结算风控部与财务部将交割货款划至场内。 四、期货公司处理流程-标准仓单交割 （五）3月3日 ，第三交割日，划款、取单。扣货款，电子仓单系统查询交易所分配至会员名下仓单。 当日上午10点之前，财务部通过上海会员资金系统提交交割货款内转申请。结算报表反应。当日结算风控部在结算系统释放客户交割保证金。 出市代表协助办理交易所开票事宜，公司在收到交易所开具的增值税专用发票后，向客户开立发票（税率17%） （风险点：席位资金不够扣划或扣划后低于最低结算准备金） （六）3月3、4日，第四、五交割日。 买方接收增值税专用发票。 公司交易管理部在仓单管理系统中将交易所分配的仓单分配给相应客户。 四、期货公司处理流程-标准仓单交割 卖方（A客户） （一）