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第十一章 市场失灵和微观经济政策 一、微观经济的市场失灵 二、垄断 三、外部性 四、公共物品 五、信息不对称 一、微观经济的市场失灵 market failure 1.市场失灵 理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。 当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。 2.市场失灵的原因 （1）垄断 monopoly ：少数经济主体不适当的影响市场价格的能力。 即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。 1.垄断造成的市场失灵 完全垄断市场，长期中不会有新厂商进入。 垄断厂商可以通过生产规模调整来实现长期利润最大化。并不以利润消失为标志。 长期均衡 MR = LMC = SMC（最佳规模） 2.垄断的负作用 （1）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润，导致资源配置的无效率，还带来收入分配的不公平。交易价格平均成本。 3.制约垄断的公共政策 （1）公共管制 管制原因：垄断缺乏效率。 （2）反托拉斯法。 反托拉斯法 从生产和消费两个方面看 生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影响，而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。 3. 外部性与资源配置的失当 外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济的物品供应不足。例如教育和新技术。 4.如何纠正外部不经济性 征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使企业的私人成本等于社会成本。 （2）自愿协商：科斯定理与权利界定 合并。合并成一个企业，此时的外部影响就“消失”了，即被“内部化”了。 科斯定理 提出：1960年美经济学家科斯《社会成本问题》 1991年获得诺贝尔经济学奖 2.公共物品的典型案例 公地悲剧 the tragedy of commons ： 对具有公共品特征的自然资源，如公共鱼塘和草地、飞机航线、电波频率等，资源可能被滥用。 3.公共物品的最优数量 4.公共物品和市场失灵 公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。 即私人不愿意提供这种物品。 但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。 4.公共物品的集体选择政策 公共选择：政府对公共物品的提供做出的选择。 公共选择理论的几种投票机制 一致性规则 Unanimity rules： 全体投票人都认可的情况下实施。 5.政府对于公共物品的干预 （1）建立公营企业。 *温州大学 韩纪江 *温州大学 韩纪江 市场失灵： 市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有效配置，即市场机制造成资源的配置失当。 宏观经济学的基本假设是市场失灵，市场不完善，政府有能力。 微观经济学的本质：市场有效，市场万能 回忆 （2）外部性 externality：一个经济活动的主体对它所处的经济环境的影响 （3） 公共物品public goods ：使所有消费者都得益而市场不能供给或供给不足的物品。 （4）不完全信息 。信息成本高昂，信息不能均匀分配，信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价谋取垄断利润。 影响价格的市场势力普遍存在。 一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格的接受者，而不是价格的操纵者。 实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。 如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是低效率的。 一个拥有市场势力的厂商可能通过减少供应的方式，将价格提高，这样用于生产的资源变得不充分。 帕累托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。 短期中，垄断厂商无法调整全部要素，因此不一定能实现利润最大化。 长期中，垄断厂商在高价少销与低价多销中进行选择，以便使所达到的产量能实现利润最大化。 长期中， 厂商可以调整全部要素，可以实现利润最大化。 这时存在垄断利润。 复习： 垄断 monopoly AR=P LAC MR E LMC SAC SMC Q P 图：垄断造成的市场失灵 完全竞争条件下：P=MC=AC ，消费者剩余的面积为 d P*a 垄断条件下：价格为 Pm，消费者剩余只有d Pmb 所减少的消费者剩余一部分转化为垄断利润，另一部份为垄断所引起的社会福利纯损失。 P Q d Qm Pm c b q* a P* MR MC=AC （2）导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。 （3）导致寻租行为。如果垄断来自政府规则，可以被游说，产生寻租。 （4）造成研发费用的减少。 垄断对整个经济是一种损害， 致使生产无效率。 自然垄断行业具有自然垄断性， 具有规模经济特征； 资本的专用性强。 自然垄断行业往往面对低需求弹性。企业可以通过提高价格来获得暴利。 公共管制的措施： 价格管制，防止垄断定价。 市场准入和退出管制。 微观管制，企业质量、安全要求。 国有化政策： 国家直接从事生产活动，或者把