ISO9000内审员审核讲训.ppt

ISO9000内审员审核培训 讲师：陈远锋 所在部门：人力资源部企业管理部 内部电话：8896 EMAIL:chenyuanfeng@ 引　子 内审员需那几方面的能力？ 　1、观察问题 　2、分析问题 　3、判断问题 　4、解决问题 　5、把握全局 　6、协调沟通 这些能力都能够在审核过程中积累和磨练出来的。 案例练习 　　 刘明是华能公司的设计师。被通知在上午9点到李大成经理办公室去开会，主要讨论一宗大订单的技术规范。在去李大成办公室的路上，刘明遇到了事故，受了重伤。李大成接到刘明出事的消息时，刘明已被送往医院做X光透视。李大成给医院打电话想询问一下情况，但没有人知道刘明的任何情况。可能是李大成打错了医院的电话。 判断题－是事实还是假设 1、刘明先生是一位设计工程师。 2、刘明要去见李大成。 3、刘明要去参加的会在上午9点开始。 4、这个事故发生在华能公司。 5、刘明被送到医院做X光透视。 6、李大成打电话询问医院没有人知道刘明的情况。 7、李大成打错了医院的电话。 ISO9000内审员审核培训 目的 通过培训，提升内审员审核能力。 培训对象 体系维护员、公司内审员 考核方式 　实践中考核 培训内容 审核基础性知识 审核思路及审核重点 审核方法以及审核判定 不符合项记录及编写 公司体系目前存在的问题 现阶段主要工作内容及体系发展方向 审核所需的基础性知识 审核准则（审核依据） 1、合同，以及顾客的要求和期望； 2、组织的质量管理体系文件； 3、ISO9001:2000标准 4、法律法规要求，社会要求； 5、责任人员陈述的责任范围内的规定。 审核所需的基础性知识 审核原则 1、审核的客观性原则 　　这是审核中最重要的原则。审核必须以事实为依据，以审核准则为准绳，来判定质量体系的总体运行水平。而事实必须以客观证据为基础；没有客观证据的任何信息都不能作为审核结论的依据，证据不充分或未经验证的也不能作为审核判断的证据。客观证据不应含有任何个人的猜想、推理的成分。 2、系统性原则 　　要求审核要有计划、有步骤、规范地进行。 审核所需的基础性知识 3、审核的独立性原则 　　避免感情用事和偏见的影响、避免审核有关系的区域；应排除外界干扰，凭客观事实作出准确的结论。 4、审核的抽样原则 　　依据抽样所判定的结果与体系的实际状况会发生偏离。应采取多种措施和方法，来尽量减少这种偏离，以达实事求是。 　　１）抽取有代表性的样本；２）随机抽样，不是随便抽样； 　　３）确保一定数量的样本数，通常为3－12； 　　4）注意发出系统的缺陷，关注主要问题的主要方面； 　　5）抽样的结果并不能证明体系的完美无缺； 　　6）纠正和改进时要举一反三。 审核所需的基础性知识 5、审核的采信原则 　　审核的采信原则，是指审核员对所收集的审核证据应进行验证和确认以后才能予以采用和信任。采信原则的要点是： 　１）所采信的审核发现和客观证据应该是通过合法渠道正当获取的； 　２）这些审核发现和客观证据应经过验证和受审核方的确认； 　３）应是责任人员对其责任范围内的规定或活动的陈述； 　４）不能“道听途说”。 审核所需的基础性知识 6、审核的正面证实原则 　 审核员对其发现和收集的审核证据，应进行正面证实，分析其中的严密的逻辑关系。正面证实的要点是： 　1) 以事实为依据，以审核准则为准绳； 　2）正面证实——从原因到结果的思路； 　3）严密的逻辑关系——注意外延与内涵的一致性； 　4）当反面推论时——无罪推定原则； 　5）平常心态——正常、冷静； 　6）不偏离审核目标——不以表现自己为目的。 审核思路及审核重点 审核分类 １）文件审核 　审核重点：a.质量体系文件是否覆盖并满足了ISO9001:2000标准规定的要求，不应规避和遗漏。b.整套体系文件是否具备系统性、逻辑性及连贯性。是否体现出文件的结构和层次以及接口关系，并能明确导出相关文件。C.体系文件是否现行有效，是否符合文件控制要求，是否在组织管理中具有权威性，是否与实际运作融合一致；d.名词术语是否符合体系ISO9000:2000标准的规定。 　　　除此外，就程序文件和作业指导书的审核重点列出来具体介绍下： 审核思路及审核重点 程序文件 　　A.是否满足标准规定要求？ 　　B.是否清晰描述程序运行的职责？ 　　C.是否明确该程序的目的和范围？ 　　D.是否清晰规定程序所控制过程的环节及每个环节的“5W1H”内容。 　　E.程序规定的方法是否可操作，可监测？ 　　F.程序运行发生偏离时，应急时如何控制。等 审核思路及审核重点 作业指导书 A.内容是否空泛，有没有起到真正指导现场的作业过程的作用？ B.表述是否清晰、明确化？操作员工是否看得明白（理解并掌握）？ C.所描述的过程是否完善和全面？发生偏离