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促进技术创新的政府采购研究 　　0、引言 　　 　　21世纪，制定符合本国的技术创新政策已成为现代政府的新职责，而利用政府采购杠杆推进技术创新、产品创新和产业结构升级，已是发达国家的普遍做法。随着对自主创新支持政策的不断提出，逐渐对自主创新和政府采购结合进行探讨，但是系统地研究相对还比较少。康宇虹和刘慧等分别阐述了政府采购对科技创新所起的重要作用。李庚寅、周显志幌出要在政府采购中明确鼓励技术创新的原则，并将政府采购制度与其他中小企业扶持政策相结合使用。徐焕东提出在政府采购促进自主创新的过程中，需要建立客观公正的自主创新评价与评估标准体系。纵观前人的研究，尽管也有不少学者对各个国家的政府采购政策进行了研究，并将之延伸至对技术创新活动的作用上，但鲜见对不同国家政府采购政策进行对比和阐明政府采购政策适用条件的，因此，本文选取了美国与韩国作为世界最发达国家与新兴市场国家为例进行比较分析，并总结出运用政府采购政策促进技术创新的适用条件，从而对我国提供借鉴作用。 　　 　　1、政府采购促进技术创新的理论机制 　　 　　一般地，创新产品的市场需求不仅来自于私人机构和个体消费者，也可能来源于政府公共部门。在市场经济发达国家中，政府采购了占GNPl5％甚至更多的商品与服务(美国技术创新经济学家纳尔逊认为政府采购的比例为30％-50％)。在作为经济调节杠杆完成国民经济宏观调控功能的同时，政府通过创造一定的市场需求，成为技术创新活动的推进者。政府采购主要通过以下机制驱动技术创新。 　　1.1降低技术创新的风险 　　首先，技术刨新通常投入较高，市场风险也较高，依靠政府采购合同，企业技术创新获得了可预期的稳定市场，只要企业技术开发成功就能得到持续利润，从而大大降低了技术创新过程中与市场联系的诸多不确定性，也就是降低了技术创新的市场风险。其次，多数企业研发经费有限，如何将其使用在拥有较高价值和市场前景的领域十分关键。作为个体的企业技术创新决策者，由于存在市场信息不对称等情况，无法准确把握技术创新的市场动态，容易导致创新的决策失误。政府采购则能使企业清楚确定政府所需要的创新产品的数量、质量、型号及相关技术要求，使企业的技术创新明确了方向，避免研发投资的低效率，有效降低了创新决策风险。 　　1.2扶持中小企业 　　中小企业是技术创新的重要动力。大企业承担了大部分的渐进创新，但在重大创新方面它们高度依赖于外部的创新者和小企业。Anthony在2008年为美国小企业管理局(sBA)所做的报告中，对2002-2006年专利数在15件以上的1293家美国公司进行了调查研究，发现中小企业雇员人均专利数为26.5件，是大企业(人均1.7件)的15.6倍。与此相矛盾的是，中小企业面临着研发资金短缺、科技人员不足等约束，在一定程度上制约着创新活动开展。在政府采购过程中，可通过对大额合同订单的拆分为中小企业参与采购竞标提供机会，并依靠制定明确的招投标法规给予中小企业价格上的优惠帮助其获得采购合同，扶持中小企业的研发活动。 　　 　　2、美国与韩国政府采购政策比较 　　 　　美国是最早认识到政府采购可以作为有力的工具刺激市场技术创新的国家，也是运用政府采购支持高新技术发展最成功的国家。而韩国是实行政府采购较早的亚洲国家。1966年，韩国成立了政府采购办公室，统一负责对外采购和国内采购、重点工程采购、对企业需要的重要原材料的采购。作为新兴工业化国家，韩国政府采购制度也具有很强的代表性。这两个国家的政府采购政策对技术创新都产生了重要作用，使政府采购成为拉动技术创新需求、推进技术创新活动发展的有效工具。 　　2.1美国与韩国政府采购政策的相同点 　　2.1.1建立起严格规范的政府采购制度 　　美国是较早建立政府采购制度的国家之一。1933年，美国制订了《购买美国产品法》，规定联邦政府在采购货物或签订公共工程委托合同时，原产地制造比率必须超过50％，而且只有在美国产品报价价格高于外国价格25％的情况下，才能向国外采购。美国的其他补充法案也都严格遵守《购买美国产品法》的精神。1992年克林顿上台不久，明确提出把消除阻碍民间创新积极性的政府规章扩大到军事领域，对国防采购制度进行大规模的改革，并在1994年通过了采购合理化法。 　　韩国对外经贸政策始终采取“限入奖出”的策略，在政府采购方面更是坚持以国内产品、工程和服务采购为主的政策。因此，在韩国的政府采购中，只要国内有同类的产品，且符合用户的要求时，一般不允许对外采购，即便通过国际招标程序完成的政府采购也仅占全部政府采购的一小部分。韩国加入了WTO的《政府采购协议》后，虽然按照协议修改了本国有关政府采购法令的若干规定，逐步开放了本国的政府采购市场，但仍然没有从根本上改变国内市场的保护政策，主要通过对政府