交易试点指引.PDF

证券期货经营机构参与股票期权 交易试点指引 第一条 第一条 第第一一条条 为规范证券期货经营机构参与股票期权交易，根据 《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、 《期货交易管理条例》、《股票期权交易试点管理办法》，制定 本指引。 第二条 第二条 第第二二条条 本指引所称证券期货经营机构，指在中华人民共和 国境内依法设立的证券公司、证券投资基金管理公司（以下简称 基金管理公司）及其子公司、期货公司及其子公司。证券期货经 营机构在其经营范围内参与股票期权交易的，适用本指引。 本指引所称股票期权交易，是指符合《股票期权交易试点管 理办法》规定的以股票期权合约为交易标的的交易活动。 第三条 第三条 第第三三条条 证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合下 列基本条件： （一）具有证券经纪业务资格； （二）股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业 务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配 备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员； （三）具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场 所、经营设备、技术系统等软硬件设施；业务设施和技术系统符 合相关技术规范且运行状况良好，股票期权经纪业务技术系统已 1 通过相关证券交易所、中国证券登记结算有限公司（以下简称登 记结算公司）组织的测试； （四）公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因 重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚。 具有金融期货经纪业务资格的期货公司可以从事股票期权 经纪业务，并开展与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货 经纪业务。 第四条 第四条 第第四四条条 证券公司从事股票期权经纪业务试点，应于实际开 展业务后五个工作日内报公司住所地中国证监会派出机构备案， 并提交下列备案材料： （一）股票期权经纪业务备案报告书； （二）股东会（股东大会）或董事会关于开展股票期权经纪 业务的决议文件； （三）股票期权经纪业务方案、内部管理制度文本； （四）负责股票期权经纪业务的高级管理人员与业务人员的 名册及资质证明文件； （五）证券交易所、登记结算公司出具的股票期权经纪业务 技术系统验收报告； （六）中国证监会规定的其他备案材料。 第五条 第五条 第第五五条条 证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展 股票期权经纪业务，拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至 少有1名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。 2 第六条 第六条 第第六六条条 证券公司、期货公司从事股票期权经纪业务，应当 制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度，全面 介绍股票期权产品特征，充分揭示股票期权交易风险，准确评估 投资者的风险承受能力，不得向客户作获利保证，不得在经纪业 务中与客户约定分享利益或者共担风险，不得虚假宣传、误导客 户。 投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期 权交易开户手续，并书面签署风险揭示书。 第七条 第七条 第第七七条条 证券公司从事股票期权经纪业务，应当依据法律法 规以及中国证监会的相关规定，在保证金存管银行开设投资者股 票期权保证金账户，在登记结算公司开立投资者股票期权资金保 证金账户，用于权利金、保证金及行权资金等客户资金的存放， 并与公司自有资金、证券现货交易结算资金实行分户管理。 证券公司应当对向投资者收取的资金实行分账管理，妥善记 载单个投资者的资金明细数据。 证券公司开设、变更或注销投资者股票期权保证金账户，应 在三个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告。 期货公司对投资者股票期权权利金、保证金及行权资金等客 户资金的管理，应当符合《期货公司监督管理办法》和《期货经 纪公司保证金封闭管理暂行办法》等规定。 第八条 第八条 第第八八条条 证