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国泰金鹏蓝筹价值混合型 证券投资基金更新招募说明书 (2017 年第一号) 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 截止日：二○一七年三月二十九日 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号） 重要提示 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委 员会2006 年8 月17 日发布的证监基金字[2006]159号文批准公开发行。本基金的基金合同 于2006 年9 月29 日正式生效。 国泰基金管理有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保证本招 募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基 金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的 风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017 年3 月29 日，投资组合报告为2016 年4 季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2016 年12 月 31 日。 1 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号） 目 录 第一部分 绪 言 3 第二部分 释 义 3 第三部分 基金管理人 6 第四部分 基金托管人 18 第五部分 相关服务机构 19 第六部分 基金的募集 42 第七部分 基金合同的生效 42 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 43 第九部分 基金的投资 51 第十部分 基金的业绩 62 第十一部分 基金的财产 63 第十二部分 基金资产的估值 64 第十三部分 基金的收益与分配 67 第十四部分 基金的费用与税收 68 第十五部分 基金的会计与审计 70 第十六部分 基金的信息披露 70 第十七部分 风险揭示 73 第十八部分 基金合同的终止与基金财产的清算 74 第十九部分 基金合同内容摘要 76 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 85 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 92 第二十二部分 其他应披露的事项 93 第二十三部分 招募说明书的存放和查阅方式 95 第二十四部分 备查文件 95 2 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号） 第一部分 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基 金信息披露管理办法》和其他相关法律法规的规定以及《国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资 基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和