ZY-SH-08++QEO管理体系审核报告编制指南20151105.doc

版 本： 01/01 文件编号： CQM/ZY-SH-00- 发布日期： 修订日期： 2015年11月05日 实施日期： QMS\EMS\OHSMS审核报告编制指南 1 目的和适用范围 审核报告作为报告审核过程及其结果的最终载体。审核报告提供的信息应能满足各个利益相关方的需求。为促进方圆质量、环境、职业健康安全体系审核报告内容中的信息及其一致性达到基本要求，增加审核组工作和认证过程的可信度，特制定本作业文件。 注：本指南给出部分内容的示例，仅做参考，用以更好的理解编制要求。 2 编制审核报告需注意的事项 审核报告的主要使用者是审核的客户和方圆标志认证集团，其他使用者包括认可机构、监管机构和政策制定者等。审核报告提供的信息至少包括：管理体系是否符合规定的要求；所有不合格和关注的区域；所有改进的机会；所有优势和劣势；未来审核计划的信息；需要后续采取措施的方面；关于认证结果所要求的其他信息。 a) 审核报告的主体内容应与审核目的相对应，与审核依据相关联；这里的评价应基于可以追溯到管理体系相关要求的审核证据，即要求的是对照审核准则进行评价的结果； b) 审核报告内容宜尽可能完整地体现受审核方所运行的管理体系与标准的符合性、运行有效性，以及对其达到预期结果的评价。审核报告尤其应为组织所需要的改进提供充分信息； c) 需要时，宜满足受审核方/审核委托方的特定要求； d) 审核报告应编写成系统的文件，而不仅是素材堆积，也不宜是形成审核发现的记录，对审核发现的评述用词宜规范，文字表述应能为受审核方/审核委托方所理解； e) 审核报告内容应体现每次审核针对特定客户的个性化情况； f) 审核报告的附录应在正文中提及； g) 审核报告中的主要方面尽可能表述完整，详略程度取决于审核的目的、范围及其可能的预期用途。“适用时”需要根据审核目的和发现判断； h) 根据管理体系的符合性和有效性情况进行评价时，可以选择使用“符合/有效/适宜/健全”、“基本符合/基本有效/基本适宜/比较健全”，但需与审核记录内容相对应； i) 监督/再认证审核时，宜用“变更”、“保持”、“改进”等词来表述管理体系的变化和持续改进情况。 3 2014版审核报告架构适用范围 2014版 《管理体系审核报告附件一》仅用于第二阶段审核/监督审核时变更认证范围/再认证审核/缩小认证范围审核/扩大认证范围审核/标准转换审核这几种情况，其余不再需要填写。 2014版审核报告，去掉批准栏，审核组应在现场审核结束，离开现场前向受审核方提供审核报告。方圆在审定结束，做出认证决定时，即为对报告的正式批准。如无差异，不再提供受审核方。 4 通用条款的编写内容 4.1 审核组成员 按组织的文件标识填写手册的版本号。 其中适用的标准，应根据受审核方的体系覆盖范围进行判断。如，对一般工业品质量管理体系认证，通常不需要“卫生”标准。 4.5 审核实施过程概述通用部分 4.5.1 审核时间，按实际现场审核时间填写。对非现场审核，可与审核任务书有出入，应为实际沟通取证的时间。 4.5.2 受审核方基本情况（包含对体系运行时间的说明，是否运行3个月以上）： 简要说明组织的法律地位、组织的产品（服务）及性能、预期用途、主要顾客群、技术力量、规模、行业特征性环境污染危害和职业健康安全风险、组织的发展情况等；组织应有的资质的获得情况；组织建立体系目的和过程概况（包含对体系运行时间的说明，是否运行3个月以上）。 适用时，组织持有环境评价文件和污染物排放许可文件情况。适用时，持有安全评价文件。 对于多组织的管理体系，应表述它们之间的关系；具有多场所的组织，应说明多场所的特性及其分类。 a） 本次审核覆盖的主要过程/部门、分场所和临时现场等，确认受审核方的有效员工人数： 过程：过程或活动是审核的对象，也是确定审核范围中其他内容的主线。此处要求的过程或活动应是基于抽样的更为详尽的描述，而不仅是表述为“XX产品的生产和服务”。审核报告可直接列明实际被审核到的活动和过程，也可以引用审核计划日程中的适用内容。适用时，应对审核中所涉及的范围与计划安排的差异做出说明；对关于过程/活动抽样代表性进行说明。 示例：本次审核涉及公司从战略和目标管理、项目开发规划、项目融资与投资、XXXX项目建设、XXXX项目运维、股权管理和相关方沟通管理的全部过程。对人员意识与能力、体系维护与运行和后勤事务综合管理等支持性过程进行抽样。对项目可行性研究、环境、安全评价、运维等外包过程控制进行了确认和审核。