康美药业股份有限公司募集资金管理制度.PDF

康美药业股份有限公司 募集资金管理制度 （2017 年4 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范康美药业股份有限公司(以下简称“公司”)对募集资金的存 储、使用和管理，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关 于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发行股 票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等)以及非公 开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)通过公司的子公司或公司控制 的其他企业实施的，同样适用本制度。 第二章 募集资金存储 第四条 公司募集资金应当存放于董事会设立的专项账户(以下简称“募集资金专 户”)集中管理。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第五条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐人、存放募集资金的商业银行 (以下简称“商业银行”)签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少应当包括以 下内容： (一)公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； 1 (二)商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐人； (三)公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000 万元且达到 发行募集资金总额扣除发行费用后的净额(以下简称“募集资金净额”)的20%的，公司 应当及时通知保荐人； (四)保荐人可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； (五)公司、商业银行、保荐人的违约责任。 公司应当在上述协议签订后2 个交易日内报告上交所备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自 协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后2 个交易日内 报告上交所备案并公告。 第三章 募集资金使用 第六条 公司的募集资金投向须经股东大会审批，在决定召开股东大会之前，须通 过有效的法人治理程序，拟定投资项目和资金募集、使用计划。 董事会应充分听取保荐人(主承销商)和公司律师在尽职调查的基础上，对投资项 目、资金募集及使用计划提出的意见。 第七条 进行募投项目审议决策时，应充分考察下列因素并据以作出决定： (一)募投项目应符合国家、地区产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政 法规的规定； (二)募投项目应符合公司的中长期发展战略及年度投资计划； (三)募投项目经论证应具有较好的发展前途和经济效益。 第八条 公司的募集资金原则上应当用于主营业务。公司使用募集资金不得有如下 行为： (一)募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财 等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司； (二)通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途； (三)将募集资金直接或间接提供给控股股东、实际控制人等关联人使用，为关联人 利用募投项目获取不正当利益提供便利； (四)违反募集资金管理规定的其他行为。 2 第九条 公司使用募集资金应当遵循如下要求： (一)公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金； (二)出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时报告上交所 并公告。 第十条 募投项目由公司总经理负责组织实施。投资项目应按公司招股说明书或募 集说明书承诺的计划进度实施，具体实施部门要细化工作进度，保