新供应商引入作业办法.doc

文件类型（1） 品质体系指导类文件 环境和职业安全体系指导类文件 社会责任体系类文件 4.其他管理类文件 3. 其他管理类文件 文件编号 版本编号 11 生效日期  文件履历 变更序号 变更详情 变更页次 生效日期 版本 修订人 目的 规范新供应商引入作业过程中的部门职责、接口关系及相关工作，提高新供应商引入质量和效率，为建立优质的供应链打下基础。 适用范围 本公司材料供应协力厂商引入全过程 . 定义 新供应商：指未通过公司认证，不具备供货资格的生产厂家 。 新料件:AVL供应商提供的且符合公司HSF管理要求的新物料 新供应商引入评估小组：由资材中心策采处或采购运作管理处、品质管理部SQE、产品中心DQA（零件承认）主要负责人或责任人组成 。 QSA :Quality System Audit ( 品质系统评审 ) 。 QPA :Quality Process Audit( 品质制程评审 ) 。 AVL :Approved Vendor List (合格供应商名册) 。 HSF :Hazardous substance free (有害物质减免)。 流程图 附件：《新供应商引入流程图》。 职责 销售中心对客户指定供应商进行确认,必要时提供客户指定的正式文件 。 产品中心根据产品开发需求提出新供应商引入申请 ; 并在每财年初，产品中心联合资材中心共同制定新供应商年度开发计划。 资材中心策采处负责组织搜集供应商信息、主导供应商资质评定及相关合同（协议）签署。 资材中心采购处负责新供应商物料试用的推动 。 资材中心采购运作管理处负责组织供应商引入现场评审。 品管部SQE主导新供应商引入现场评审工作 。 产品中心DQA或制造工程部参与新供应商引入评审。 环保工程师负责供应商环保(含HSF)评审 。 综合管理部财务负责进行供应商财务资质审核。 法务处负责进行相关合同或协议审核。 产品中心总经理负责新供应商引入的最终评定 。 资材中心总经理负责对新供应商编制Vendor code 。 内容 新供应商引入标准认证 新供应商引入时机 公司产品设计需求时（产品中心根据新产品要求或客户要求提出供应商或采购物料需求） 公司新产品设计需要新物料。 公司产品新型设计需要新物料。 公司产品新技术引入需要新物料。 现有供应商不能满足要求时（根据采购策略的变化及供应商结构优化的需求）。 现有供应商（或品牌）数量不能满足公司运作要求。 现有供应商交期、品质、价格、服务等不能满足公司需求。 根据供方市场信息分析，发现存在更优选择对象时。 供方市场信息的搜集 为不断优化公司的供应资源，资材中心策采处需要通过各种渠道寻求和了解供方市场信息。 供方市场信息由资材中心策采处主导搜集，必要时借助公司相关部门的参与，完成供方市场信息的收集。参见《采购信息搜集作业办法》。 供应商选择的基本原则 由策采处组织,评估小组共同决策; 供应商选择必须符合公司供应链规划和采购策略; 同一类(或系列)物料,供应商数量原则上二到四家； 不同销售中心供应商资源在公司范围内共享; 必要的供应商能力调查与风险评估(包括但不限于财务风险，HSF风险，信用风险); 具有竞争性条件,并能配合公司发展的得到优先选择. 新供应商引入认证 资材中心策采处工程师要求供应商填写《新供应商资料调查表》（根据供应商类别不同选择不同表单给供应商填写）及其他相关资质证明文件。 策采处工程师对供应商资料初评合格后，供应商应提供一份产品《报价单》，对于非标准材料需要供应商送样承认合格后再根据实际状况再提交《报价单》，报价单格式可依照供应商各自报价单格式。 策采工程师将《新供应商资料调查表》及相关资料通过电子邮件发至评估小组,并抄送给相应的销售中心领导、SQE经理、产品中心DQA经理、策采处经理,同时，由策采处工程师向评估小组提交《新供应商引入评定表》,并对其资质进行评定。 新供应商资质评定 新供应商资质评定本着 “能力与风险”的原则，最终需对相关资质文件进行法务审核和财务评估。 若评审结果为合格, 策采处可根据评审小组综合意见,以及所选择供应商(或材料)类别或采购策略要求,对是否需要进行免现场评审提出申请,经策采处经理和销售中心负责人评估后，由资材中心总经理视其供应商相关状况（如：a. 代理商 b.境外供应商 c.其它原因）进行审批。如需要进行现场评审则将其列入采购运作管理处的新供应商引入认证计划表，如不需进行现场评审，则进行6.5步骤. 若评审结果不合格,认证结束, 将该供应商资料即时更新到供应商资料库 。 上述评审结论如存在分歧不能达成共识,由资材中心总经理裁决或批准。 现场评审 (参见《供应商现场评审流程》) 根据紧急/重要