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山西杏花村汾酒厂股份有限公司第七届 董事会审计委员会2016 年度履职报告 董事会： 公司董事会审计委员会由2 名独立董事及1 名董事组成，其中主 任委员由具有专业会计资格的独立董事担任。 根据中国证监会、上海证券交易所有关规定及公司董事会审计委 员会议事规则，2016 年度，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的 原则，认真履行职责，现对审计委员会的履职情况和对上海立信会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上海立信”）2016 年度的审 计工作情况总结如下： 一、 审计委员会基本情况 2016 年5 月16 日第七届董事会第一次会议对审计委员会进行了 换届选举，审计委员会组成人员如下： 李玉敏，主任委员，中共党员，经济学硕士，会计学教授，现任 山西财经大学教授，同时兼任山西大学商务学院客座教授，山西省高 级会计师评审委员会评委，山西省会计专业资格考试办公室专家，山 西省会计准则实施工作组专家，太原重工、同德化工、南风化工独立 董事。 杜文广，中共党员，教授，硕士研究生，长期从事自动化和企业 管理等工作。历任太原理工大学讲师、太原理工天成科技股份公司董 事长、总经理。现任太原理工资产管理有限公司副董事长、总经理， 同时兼任山西省政协委员，山西省软件协会秘书长。 1 高明，中共党员，大学文化程度，高级会计师。1984 年 9 月参 加工作，历任原汾酒厂建材公司财务科科长、汾酒集团上海东奇实业 发展总公司财务部经理，汾酒集团审计部副主任、主任，汾酒厂股份 公司财务处处长。现任山西杏花村汾酒集团有限责任公司总会计师、 汾酒集团宝泉涌公司董事、四川天玖投资公司董事长、太原商务中心 指挥部副总指挥、杏花村汾酒集团酒业发展区股份有限公司监事，杏 花村汾酒厂股份有限公司董事。 二、公司董事会审计委员会2016 年度会议召开情况 2016 年度，公司董事会审计委员会召开了五次会议： 1、2016 年1 月13 日，召开了第一次会议： 审阅财务部门编制的2015 年度财务报表； 审查立信会计师事务所关于公司 2015 年报审计计划及进场安 排。 2、2016 年4 月14 日，召开了第二次会议： 审议2015 年度财务审计报告初稿； 审议2015 年度内部控制审计报告初稿； 审议聘请 2016 年度年报审计机构、内部控制审计机构及支付 2015 年度审计费用的议案； 审议2015 年度内控自我评价报告； 审议2016 年度日常关联交易计划； 审议2016 年一季度报告初稿。 3、2016 年4 月20 日、8 月8 日、10 月26 日，分别以会签方式 2 召开了第三次、第四次、第五次会议，审议通过了2016 年第一季度 报告、半年度报告和第三季度报告。 三、公司2015 年年度报告的审计工作情况 报告期内，公司董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交 易所有关规定及公司审计委员会议事规则，审计委员会本着勤勉尽责 的原则，认真履行职责，主要负责公司内、外部审计的监督、核查和 沟通工作，重点关注了公司2015 年年度报告的审计工作。 1、在上海立信注册会计师进场前，本公司相关人员认真听取了 上海立信对公司年报审计的工作计划及相关资料，并审阅了公司2015 年度财务报表（未经审计），就审计的总体策略提出了具体意见和要 求，并一同协商相关的时间安排。 2、在年审的注册会计师审计过程中，审计委员会对审计工作进 行了督促，并就年审注册会计师在审计过程中发现的一些问题进行沟 通交流，保证了年审工作保质保量按计划完成。审计委员会认为：公 司财务会计报表依据公司会计政策编制，会计政策运用恰当，会计估 计合理，符合新企业会计准则、企业会计制度及财政部发布的有关规 定要求；公司财务会计报表纳入合并范围的单位及报告内容完整，报 表合并基础准确；公司财务会计报表内容客观、真实、准确。未发现 有重大错报、漏报情况。 3、按照相关规定的要求，审计委员会在上海立信出具2015 年年 度审计报告初步审计意见后，审阅了其编制的 2015 年年度财务会计 报表，并发表意见。同意上海立信认定的公司账务处理，我们认为已