全国中小企业股份转让系统挂牌常见问题解答(第1期).doc

常见问题解答 （第一期） 申请相关问题 挂牌的条件有哪些？ 中小企业股份转让系统业务规则（）》简称《规则》）公司申请应当条件 1、依法且存续两年。有限责任公司原账面净资产值整体变更为股份有限公司，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算； 明确具有持续经营能力； 3公司治理机制健全，合法规范经营； 4股权明晰，股票发行和转让行为合法合规； 5主办券商推荐并督导； 6全国系统公司要求的其他条件。” 内容详见《规则》挂牌的规定。 、企业或者 《业务规则规定：“有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，股东所有制性质的限制”， 如申请挂牌的股份公司国有或外资，材料常规材料以外，增加“资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务主管部门出具的外资股确认文件” 三、挂牌行业限制 《业务规则》第2.1条规定：“股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌不限于企业”产业兴业态的企业 四、转让系统 符合条件的区域性股权交易场所挂牌公司均可申请在系统股份转让系统业务规则的挂牌程序应合法合规，在股份转让系统前应完成区域股权市场的摘牌手续。 、挂牌企业是否需要政府出具函？ 期间关于 六、超过企业如何申请挂牌？ .10条规定：“《非上市公众公司监督管理办法》实施前股东人数为二百人以上的股份有限公司，依照有关法律、行政法规、部门规章进行规范并经中国证监会确认后，符合本业务规则条件的，可以向全国股份转让系统申请挂牌”。因此，股东人数超过的公司申请在全国股份转让系统挂牌前，应当按照中国证监会的有关规定确认。200人以上股东企业确认，正在研究。 、如何进行发行 全国股份转让系统公司制定将择期发布全国中小企业股份转让系统股票业务细则》及其配套文件，申请挂牌公司、挂牌公司公众公司监督管理办法》、业务规则上述细则配套文件的规定，进行定向发行。 配套文件，股份转让系统公司将于近期发布股份转让系统发行获得中国证监会出具的公司在全国股份转让系统公开转让并纳入非上市公众公司监管的同意函公司，申请证监会核准的公司，上述指南规定属于豁免核准的。 、挂牌公司如何进行转板？ 关于“转板”的条件，关键是能够 关于“转板”的操作， 九、相关规定 根据《公司法》42条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让…公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五…上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份…” 《业务规则》第规定“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。 挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。 因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。” 挂牌公司股东如果符合上述身份情形的，应上述规定进行所持股票的限售 第二部分 主办券商相关问题 一、股份 答：根据业务规则，转系统不实行副主办券商制度，不需要推荐挂牌协议约定副主办券商。 、股份公司申请牌公开转、定向发行务提供专业意见 为股份需要我司申请准或备据政部、国证监会关规定，会计师事务所行证券货相关业务须得券、期货业务可证据、中国证监会相关规定，事证券律业务师事务所其指派律师照律师事务所事证券法律业务管理办法》及《律师事务所证券律业务执业规（试行）》求展验、制和出具法律意见书等业活动。 、转让系统 根据《试行） 1.具备证券自营业务资格； 2.设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员； 3.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度； 4.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统； 5.全国股份转让系统公司规定的其他条件。 目前，由于相关技系统开发原因，我司暂不接受做市业务申请。体请市业务规将条件成熟公布。 相关问题 、在中关村试点交易的投资者不符合的投资者适当性相关规定，如何参与交易？ 试点相比，全国股份转让系统对机构投资者设置了一定的财务指标要求，对自然人投资者从财务状况、投资等设置准入要求。 在中关村试点交易的投资者，不符合颁布的投资者管理要求根据《》适当性管理细则）条规定适当性管理细则发布前已经挂牌公司股票投资者和自然人投资者签署，原有交易权限 二、要求？ 适当性管理细则发布并施行，了参与挂牌公司股票公开转让和挂牌公司股票定向发行的投资者 参与挂牌公司股票公开转让的投资： 2、集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融