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北京市中银律师事务所 关于广东雪莱特光电科技股份有限公司 首次公开发行股票并上市的 律 师 工 作 报 告 [2006]中银股字第37号 中国·北京·海淀区北三环西路 43 号青云当代大厦 12 层 100086 Add: 12/F, Qingyun Dangdai Plaza,No.43 Western Road Beisanhuan ,Haidian District,Beijing 100086 电话（Tel）：(010总机） 传真（Fax）：(010 二○○六年八月 北京市中银律师事务所 雪莱特律师工作报告 目 录 一、本次发行上市的批准和授权 二、发行人本次发行上市的主体资格 三、本次发行上市的实质条件 四、发行人的设立 五、发行人的独立性 六、发起人或股东（实际控制人） 七、发行人的股本及其演变 八、发行人的业务 九、关联交易及同业竞争 十、发行人的主要财产 十一、发行人的重大债权债务 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 十三、发行人公司章程的制定与修改 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 十六、发行人的税务 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 十八、发行人募集资金的运用 十九、发行人业务发展目标 二十、诉讼、仲裁或行政处罚 二十一、原定向募集公司增资发行的有关问题 二十二、发行人招股说明书法律风险的评价 二十三、律师认为需要说明的其他问题 1 北京市中银律师事务所 雪莱特律师工作报告 北京市中银律师事务所 关于广东雪莱特光电科技股份有限公司 首次公开发行股票并上市的 律师工作报告 [2006]中银股字第 37号 致：广东雪莱特光电科技股份有限公司 根据广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“股份公司”、 “公司”或“雪莱特”）与北京市中银律师事务所（以下简称“本所”）签订的《法 律顾问合同》，本所接受发行人的委托，担任其本次股票发行并上市的特聘专项 法律顾问。本所根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华 人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会（以下 简称“中国证监会”）令第 32 号《首次公开发行股票并上市管理办法》（以下简 称“《管理办法》”）、证监发[2001]37 号文《公开发行证券公司信息披露的编报 规则第 12 号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等有关法律、法规 和中国证监会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责 精神，出具本《律师工作报告》。 本律师事务所于1993年1月经北京市司法局批准依法成立，1993