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项 目 尽 职 调 查 报 告 融资申请人： 正兴新能源 项目调查单位： 项目调查人： 项目主管： 报告时间： 2016年11月第一章 基本情况调查 1 一、公司简介 1 二、公司股权情况 2 三、公司的主要资质 3 四、员工及高级管理人员情况调查 3 五、商业信用及法律诉讼情况 5 第二章 组织结构与内部控制调查 5 一、组织结构 5 二、公司治理 5 三、内部控制情况 6 第三章 业务与技术调查 7 一、公司的主营业务 7 二、公司所处行业基本情况 7 三、采购情况 15 四、生产情况 15 五、销售情况 16 六、核心技术人员、技术与研发情况 17 第四章 同业竞争与关联交易调查 17 一、同业竞争情况调查 17 二、关联交易情况调查 18 第五章 财务与会计调查 18 一、财务基本情况调查 18 二、企业财务状况 19 三、抵押担保事项 24 第六章 业务发展目标调查 24 一、公司发展战略规划 24 二、公司未来三年（2017-2019）发展计划和目标 24 三、实施上述计划将会面临的主要困难 25 第七章 融资资金运用情况 26 一、资金使用计划 26 二、资金使用概况 26 第八章 公司优势及风险因素调查 27 一、公司优势 27 二、公司风险 28 第九章 结论性意见 29  第一章 基本情况调查 一、公司简介 （一）基本信息 客户名称 xx正兴新能源股份有限公司 成立时间 2012年2月13日 法定代表人 xxx 实际控制人 xxx 注册资本 人民币5118万元 实收资本 人民币518万元 注册地址 xxxx 实际经营地址 xxxx 经营范围 阀门、法兰、水暖管道零部件、格栅、闸门、污水处理设备、模具制造、销售；各类阀门研发；农机、机械加工；标准件、建材、五金、电机、减速机、焊接材料、超重机械、化工产品（除危险品）、交通器材销售；经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术进口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外） 主营业务 主要生产销售各种规格蝶阀和闸阀，并外购配售伸缩器、过滤器 工商登记号 913407645901744990 贷款卡号 3407010000506428 行业许可证号 - 其他行业证号 - 关键人员联系方式 xxx（董事长） （公司主要产品 规格型号 产品图片 规格型号 蝶阀 伸缩器 过滤器 闸阀 公司目前产销的产品主要为蝶阀和闸阀。其中蝶阀规格从DN400-DN1000不等，其中DN400销量最大，也是最常见规格。蝶阀规格类似，但销量最大的为DN150、200两类。主要客户为浙江宁海、象山、奉化、湖北蕲春等地区的自来水公司。根据现场查看和财务数据反映，2016年公司外购销售占比63%，自产销售占37%。客户群体均在国内。 二、公司股权情况 该公司的大股东、实际控制人为xxx先生，关于xxx先生的详细情况，请参见本章“四 员工及高级管理人员情况调查的介绍”。 （一）增资公司的主要资质 序号 证书名称 颁发时间 有效期 颁发机构 1 商标注册证（“xx”牌） 2015-4-7 10年 商标局 2 方圆标志认证9001、14001、18001 2015-9-23 3年 第三方机构 “重合同守信用”单位 2015-3 3年 xx市工商局 四、员工及高级管理人员情况调查 （一）员工情况调查 根据正兴新能源提供的，截至2016年8月，在册员工26人，其中缴纳社保的员工13人。 年龄构成情况 年龄类别 20-30岁 岁 合计 专业构成情况 专业构成 生产 11 销售人员 6 财务人员 管理人员 合计 教育程度情况 教育程度 大专及以上 中专、中技、高中 高中以下 合计 情况 通过查阅正兴新能源的工商登记、纳税及重大合同等资料，管理人员不存在违反工商部门、环保部门、劳动和社会保障部门以及其他法律、行政法规而受到行政处罚且情节严重的情况第二章 组织结构与内部控制调查 一、组织结构 正兴新能源员工较少，公司未建立明确的组织架构。经现场走访，了解财务部有3人，其中一名为代帐会计。车间有一名生产主管负责生产，未见销售部等其他部门。所有事务均由董事长直接管理。 二、公司治理 （一）股东会制度的建立健全及运行情况 尽调组未发现公司相关股东会议资料。 （二）董事会制度的建立健全及运行情况 公司设执行董事一名，由法定代表人担任。 （三）监事会制度的建立健全及运行情况 公司设监事一名。 以上，尽调组认为，正兴新