xx公司ipo全面尽职调查清单.docVIP

XX证券股份有限公司 首次公开发行股票尽职调查提纲 至/To: 公司 创建日期/Create date: 抄/cc: 修改日期/Modify date: 自/From: XX证券 部 门/Department: 主 题/Subject: 首次公开发行股票尽职调查提纲 XX公司： 为圆满完公司的首次发行工作，我们需全面了解公司情况根据中国证监会规定，我们拟定了本调查请公司根据本提供资料并对有关问题予以详尽回答。 为确保本次尽职调查工作质量有利于今后工作的开展，请注意以下问题： 公司提供的资料及回答具有法律效力请公司组织熟悉具体情况的部门或人员准备材料，、准确完整。 请在每问题的答复材料后标明提供资料人员的姓名电话电子邮件。 问题回答中涉及统计数据的，请给出数据使用的具体统计口径，以方便分析比较。在涉及市场的统计数据时，请参考权威统计数据填报，并注明出处。涉及未来战略的部分，请公司尽可能根据过往经验及对未来市场预期做出回答。财务数据以审计报告为准，审计以内部报表为准“未经审计”。要求提供的财务数据为年（年）的数据。回答问题请以word文档填写，可直接填写在问题下面，并以word文档归集后提交XX证券。本调查清单所要求之文件，如果某些文件公司无法提供，请以书面说明理由；如果公司不存在某些情况，请注明无。为提高工作效率，在提供书面文件时，请尽可能地同时提供相应电子文本。 请公司按时间要求完成本次尽职调查的提交资料。我们将根据本了解的情况，安排完善后续的补充以及与相关部门和人员的访谈。公司在装订、归类相关文件资料时，应注意 文件资料请统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，每类文件按清单分类标题分开，根据时间先后顺序摆列，并应有明显的分隔标识。所有 本清单中所涉及的文件，如已提供，请注明已提供；如本清单有未列或未明确列出、但可能对公司造成重大影响的事件或文件，请自行进行说明并提供相关文件。 附件：XX首次公开发行股票尽职调查提纲 附件：XX首次公开发行股票尽职调查提纲 第一部分 基本情况改制设立情况不适用 1.4.2 请说明公司现时/历史上实际股东持股情况与工商登记情况是否一致，如不一致，请说明原因。 1.4.3 请提供公司控股股东、实际控制人注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章” 的公司控股股东、实际控制人成立至今的所有工商底档，以及《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》（原件，名称可能略有不同）。 1.4.4 请提供控股股东、实际控制人的股权结构图（包括股东及对外投资情况）。 1.4.5 如控股股东、实际控制人为法人，请提供公司控股股东、实际控制人下属的各分公司、子公司自成立以来（包括设立、历次变更）的企业法人营业执照及必威体育精装版经年检的企业法人营业执照，并请提供由公司控股股东、实际控制人下属的各分公司、子公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章” 的该公司成立至今的所有工商底档，以及《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》（原件，名称可能略有不同）。并填写《控股股东控制的企业情况调查表》。 如控股股东、实际控制人为自然人股东，请提供其必威体育精装版的身份证复印件； 如控股股东、实际控制人为外国投资者请提供其在其注册地合法设立的证明文件、公司章程和公司章程细则。 1.4.6 请提供除控股股东以外股东的下列文件，包括：该股东现行有效的企业法人营业执照、公司章程、必威体育精装版的验资报告、必威体育精装版一期财务报表。 如公司股东为自然人、外国投资者情况同上述1.4.5，以下同。 1.4.7 请说明公司现在是否存在员工持股的情况及公司历史上是否曾存在员工持股的状况。如存在或曾经存在，请对员工持股的形成过程、员工投入公司的出资的来源、员工持股的演变过程、公司目前员工持股的状况和人数、是否存在员工之间的委托持股、有无委托持股协议、是否成立了员工持股公司、员工持股是否在公司登记机关进行过登记等方面内容作出说明，并请提供相关文件（包括但不限于委托持股协议、出资证明书、出资款支付凭证等）。 1.4.8 请说明与公司股权有关的任何质押、其他产权负担的详情，并提供相关文件（包括但不限于股权质押的股东会及/或董事会决议、股权质押协议、记载股权质押情况的公司章程及/或股东名册、股权质押登记备案文件等）。 1.4.9 请说明公司股东持有之本公司股权是否存在产权争议的详情，并提供相关文件。 1.4.10 请说明公司股东以非货币出资后有关的财产权（如