中介机构业务资格管理规则.pdfVIP

上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统 中介机构业务资格管理规则 （试行） 第一章 总则 第一条 为规范上海股权托管交易中心（以下简称 “上股交”） 科技创新企业股份转让系统（以下简称“科技创新板”）中介机构执 业行为，根据《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统管 理办法 （试行）》等有关规定，制定本规则。 第二条 参与科技创新板业务的中介机构应向上股交申请获得 相关业务资格。 第三条 上股交设立科技创新板中介机构遴选委员会（以下简称 “遴委会”），负责中介机构的市场准入。 第四条 上股交建立考核评审机制，对中介机构实行分类管理。 分类管理规则由上股交另行制定。 第五条 中介机构参与科技创新板推荐挂牌、非公开发行股份、 股份转让及其他相关业务，应遵守法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和上股交相关业务规则，严格自律、规范运作，维护挂牌公司 和投资者合法权益，接受上股交的监督管理，承诺不利用申请挂牌公 司、挂牌公司尚未披露的信息直接或间接谋取不当利益。 第六条 中介机构、项目负责人、项目小组成员及其他从业人员 在开展业务时，应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信、勤勉尽责， 1 持续督导申请挂牌公司或挂牌公司规范运作，并对其提供、出具或签 署文件的真实性、准确性、完整性承担法律责任。 第二章 业务资格申请条件 第七条 参与科技创新板业务的中介机构可申请推荐业务资格、 专业服务业务资格、经纪业务资格和上股交批准的其他业务资格。 具有推荐业务资格的中介机构 （以下简称“推荐机构”）可为申 请挂牌公司提供改制、挂牌或为挂牌公司提供持续督导、非公开发行 股份等推荐或财务顾问服务。 具有专业服务业务资格的中介机构（以下简称“专业服务机构”） 可为申请挂牌公司或挂牌公司提供审计、法律、评估及其他专业服务。 具有经纪业务资格的中介机构 （以下简称“经纪业务机构”）可 为投资者提供开户、代理买卖、投资咨询等经纪业务服务。 其他业务资格的职责职能由上股交另行规定。 第八条 中介机构申请获得相关业务资格，应同时具备下列基本 条件： （一）依法设立且合法存续的企业； （二）具有固定的经营场所和满足正常经营所需的必要设施； （三）具有开展业务所需的专业团队； （四）具有服务科技创新型企业的能力及经历； （五）最近二十四个月不存在违法违规行为； （六）具有良好的信誉和经营业绩； （七）具有健全的业务管理制度和业务操作流程； 2 （八）具有完善的风险管理与内部控制制度； （九）认可并遵照执行上股交业务规则，按规定缴纳有关费用； （十）上股交要求的其他条件。 第九条 中介机构申请获得科技创新板推荐业务资格，除应具备 本规则第八条所规定的基本条件外，还必须为证券公司、银行等金融 机构或股权投资机构，并同时具备下列条件： （一）境内依法设立且合法存续的有限责任公司或股份有限公 司； （二）最近一期末实缴注册资本及经审计的净资本均不低于1000 万元； （三）具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查 相关经验； （四）具有通过国家财务、法律或行业相关职业资格考试并具有 相关工作经验的专业人员； （五）具有股份 （或股票）发行承销经验； （六）具有健全的投资者保护机制； （七）上股交要求的其他条件。 其中，股权投资机构应具有直接股权投资或管理股权投资基金的 经历，且具备下列条件之一： （一）股权投资机构及其控股股东、实际控制人、受同一控制人 控制下的其他关联企业以自有资金通过股权投资方式投资于上海股 权交易市场的金额合计不低于500 万元且持有期限不少于二十四个 3 月； （二）管理的基金规模不低于3 亿元，且以其自有资金或其管理 的基金进行的股权投资金额不低