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汇聚财智 共享成长 公司新三板业务 规范管理要点 场外市场部 2015年7月·武汉 汇聚财智 共享成长 1 新三板业务规范管理背景 2 公司新三板业务规范管理基本思路 目录 3 公司新三板业务规范管理制度 4 挂牌业务规范管理关注要点 汇聚财智 共享成长 1Part 新三板业务规范管理背景 汇聚财智 共享成长 （一）新三板业务快速发展凸显规范管理的重要性 新三板推荐、做市机构放开，业务竞争加剧。 分公司在符合条件的情况下，可直接开展推荐业务。 业务规范化管理已成为券商紧迫重要问题。 （二）新三板从“粗放发展阶段”迈入“规范发展阶段” 新三板业务执业情况纳入证券公司分类评价 证监会《关于证券经营机构参与全国股转系统相关业务有关问题 的通知》（2015年12月25 日） 证监会派出机构作为日常监管的执法主体，承担事中事后监管职责 证监会《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》（2015 年5月15日） 汇聚财智 共享成长 （三）新三板监管下沉加大券商质控内审责任 挂牌申请材料及反馈回复文件“接收即披露” 主办券商需对挂牌项目反馈意见回复出具《反馈督查报告》 券商质控及内核对挂牌项目一般问题落实情况负责 全国股转公司《挂牌审查一般问题内核参考要点（试行）》（ 2015年6月26 日） 对于存在一般问题应落实未落实情况的主办券商，全国股转公司 将纳入执业质量监管并进行统计公示，对券商的内核或质控质量提出 了更高的要求。 汇聚财智 共享成长  证监会“2015证监法网专项执法行动” 5月8 日，证监会部署“2015证监法网专项执法行动”第二批案件 ，共涉及新三板市场10个相关案件，新三板监管形势不断升级。主 要针对五类违法违规行为：证券服务机构未勤勉尽责行为；挂牌公 司信息披露违法违规行为；滥用交易规则破坏市场秩序行为；内幕 交易、操纵市场行为；违反投资者适当性管理制度的行为。 案例：年报披露违规被采取监管措施 北京中科可来博电子科技股份有限公司（简称“可来博”）2014年 因披露的临时公告和2013年度报告存在多项违规情形，2015年2月全 国股转系统对该公司及其高管、以及中介机构采取了相应的监管措 施。 ——对可来博的主办券商东方花旗采取约见谈话的监管措施。 汇聚财智 共享成长 2Part 公司新三板业务规范管理基本思路 汇聚财智 共享成长 01 02 业务 核 心 放开 : 五 归口 个 管理 统 一