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首证字 〔2014〕212 号 关于推荐上海事成软件股份有限公司 股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌 之推荐报告 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 首创证券有限责任公司（以下简称“首创证券”）作为推荐 上海事成软件股份有限公司（以下简称“事成软件”或“公司”） 股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的主办券商，依据《非 上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司监管指引》、《全 国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务 规则》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定 （试行）》（以下简称“《主办券商推荐业务规定》”）和《全国中 小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下 简称“《主办券商尽职调查工作指引》”）等相关法律、法规和规 范性文件，以及行业公认的业务标准、道德规范的要求，遵循诚 - 1 - 实守信、勤勉尽职的原则，对事成软件的基本情况、业务情况、 公司治理情况、财务状况、合法合规事项等进行了尽职调查，并 对事成软件申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌相关的申 请材料进行了审慎核查，并在此基础上出具本推荐报告。 附件: 《首创证券有限责任公司关于推荐上海事成软件股份 有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌 之推荐报告》 首创证券有限责任公司 2014 年 8 月27 日 - 2 - 附件 关于推荐上海事成软件股份有限公司股票进入 全国中小企业股份转让系统挂牌之推荐报告 一、尽职调查情况 首创证券推荐上海事成软件股份有限公司挂牌项目小组（以 下简称“项目小组”）由项目负责人杨奇、注册会计师郭涛、行 业分析师周鹏、律师谢海洋及张扬5 名成员组成。根据《主办券 商尽职调查工作指引》的要求，项目小组对事成软件进行了尽职 调查，了解的主要事项包括事成软件的基本情况及历史沿革、 所处行业及主要业务情况、公司治理结构和机制及其运行情 况、财务状况及经营成果、持续经营情况及发展前景、合法合 规事项等。 项目小组与事成软件董事长、总经理、副总经理、财务负 责人、各业务经理及部分董事、监事、员工进行了访谈，并听 取了公司聘请的上海市广发律师事务所律师、立信会计师事务 所(特殊普通合伙)注册会计师的意见，查阅了公司章程、三会 （股东（大）会、董事会、监事会）会议记录、公司各项规章制 度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商管理部门年度检验 文件、纳税凭证等，了解了公司的生产经营状况、内部控制、 规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具 - 3 - 了《上海事成软件股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让 系统挂牌之尽职调查报告》。 二、事成软件符合《业务规则》规定的挂牌条件的情况说明 根据项目小组对事成软件的尽职调查情况，首创证券认为 事成软件符合《业务规则》规定的挂牌条件。具体情况说明如 下： （一）依法设立且存续满两年 事成软件的前身事成（上海）信息技术有限公司（以下简称 “事成有限”）于2011 年8 月1 日在上海市工商行政管理局浦 东新区分局注册登记成立。事成有限自成立以来通过了历年的 工商年检。2014 年4 月18 日，事成有限股东会作出决议，同意 将事成有限整体变更为股份有限公司，以事成有限截止2014 年 4 月30 日经审计的净资产折股作为设立的股份有限公司的注册 资本，股份有限公司注册资本为 780 万元人民币，原股东各自 的持股比例不变。整体变更为股份有限公司后，公司的业务、 实际控制人及董事、监事、高级管理人员均未发生实质性变 更。事成软件于2014 年8 月1 日领取了由上海市工商行政管理 局颁发的注册号为310115001857531 的营业执照。 首创证券