关于独立基金销售机构开展自查和整改的工作报告2016年9月.docVIP

财厚 关于独立基金销售机构开展自查和整改的工作报告 中国证券监督管理委员会深圳监管局： 贵局于2016年8月29日下发了《深圳证监局关于开展独立基金销售机构自查和整改工作的通知》（深证局机构字【2016】97号）（以下简称“工作通知”）。我司遵照贵局要求，逐条逐项进行学习，切实做好自查和整改，现向贵局汇报自查情况和整改计划： 业务范围体现专业化经营的原则 1、自查情况 深圳前海财厚资产管理有限公司成立于2014年11月28日，并于2016年2月23日取得基金销售资格，必威体育精装版的经营范围为：受托资产管理；受托管理股权投资基金；投资管理（以上不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务，不得从事证券投资活动，不得以公开方式募集资金开展投资活动，不得从事公开募集基金管理业务，法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）；基金销售。 2、整改计划 根据本通知要求，独立基金销售机构主营业务范围应当限于公募基金及其他金融理财产品销售，独立基金销售机构不得同时开展私募基金管理业务。我司经营范围中含有受托资产管理、受托管理股权投资基金和投资管理等内容与要求不符，计划开展整改工作。 我司计划于五（5）个工作日内向深圳市工商局申请变更经营范围，删除受托资产管理；受托管理股权投资基金；投资管理（以上不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务，不得从事证券投资活动，不得以公开方式募集资金开展投资活动，不得从事公开募集基金管理业务，法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）。该整改工作计划于2016年10月31日前完成。 提升合规运作及专业化服务水平 1、自查情况 深圳前海财厚资产管理有限公司实缴注册资本金2000万元，股权结构为孙方厚先生独资。我司在取得基金销售业务资格以后，严格遵守《证券投资基金销售管理办法》相关规定，持续符合独立基金销售机构审批要求。 我司取得基金销售业务资格后，积极开展公募基金销售准备工作，主要包括与志鸿六维软件科技（上海）有限公司签署《基金销售系统租用服务合同》、与万家基金、北信瑞丰和中融基金等基金管理公司签署《基金代理销售框架协议》、与资金监督银行上海浦东发展银行完成公募基金认/申购和赎回等系统操作测试，并于2016年6月底正式开展公募基金销售业务。截止2016年9月8日，公司已经累计销售公募基金产品规模4.91万元，并将进一步加大公募基金销售力度，丰富基金代销产品种类，争取在2016年实现公募基金产品累计销售额100万元。 我司拥有独立的营业场所（地址为深圳市南山区南山大道1088号南园枫叶大厦15层15K室）、信息技术系统和业务人员（其中11人通过基金从业资格考试），从未委托其他机构人员代办基金销售活动。公司股东没有违规占用独立基金销售机构资金，没有以自己或者独立基金销售机构名义对外开展宣传推介、账户开户、申购赎回等活动，没有与独立基金销售机构基金销售活动进行捆绑营销。 强化私募产品销售管理，注重风险隔离 1、自查情况 关于私募产品销售业务，我司已建立合作机构名单制度与销售产品库制度（详见附件一）、投资者适当性管理（详见附件二）和销售文件保存制度（详见附件三）、合格投资者内部审核及风险揭示制度（详见附件四）、公募基金销售与私募产品销售分离内控制度（详见附件五）等一系列制度文件。 关于私募基金产品销售业务，我司目前没有开展由其他私募基金管理人发行和管理的私募基金产品销售业务，但计划以后开展私募基金产品销售业务，公司将按照本通知的要求协调私募基金管理人做好存量私募基金产品的风险应急处置预案，并建立了私募基金销售业务应急处理措施等制度文件（详见附件六），充分评估、审慎处置，切实防范私募基金产品运行风险，。 关于私募基金产品发行管理业务，我司于2015年6月11日登记为私募基金管理人，该时间早于取得基金销售资格和本通知发放时间。公司现有存量私募基金产品一只，产品名称为道胜保理优质资产收益权投资私募基金，该基金成立于2016年1月9日，期限为一年，基金规模8463万元人民币，托管银行为恒丰银行股份有限公司，该基金产品于2016年1月30日向中国证券投资基金业协会进行产品备案申报。自有关政策出台后，公司已经严格依照监管部门要求全面停止私募基金产品的发行工作。 2、整改计划 首先，我司已全面停止开展新增私募基金产品的发行工作，放弃私募基金管理人的业务范围，同时严格执行本通知要求，经营范围限于“公募基金及其他金融理财产品销售，其中，其他金融理财产品应当为受国务院金融监管部门监管的金融理财产品”。 其次，妥善安排好已发行的存量私募基金产品的收尾工作，依照基金业务风险隔离制度，严控私募基金业务风险，按期完成产品到期的资产处置和收益兑付。 最后，我司将秉承本通知精