华泰金融控股（香港）有限公司.PDF

華泰金融控股(香港)有限公司 Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited 零售投資者適用 經紀條款及條件 地址：香港皇后大道中99 號中環中心42 樓及58 樓4201 室及5808-5812 室 持有證券及期貨事務監察委員會發出的牌照可經營第 1 類（證券交易）、第2 類（期貨合約交易）、第4 類（就證券提供意 見） 、第6 類（就機構融資提供意見）及第9 類（提供資產管理）受規管活動（中央編號：AOK809 ）；聯交所的交易所參與 者（參與者編號：01829 ）；香港結算的直接結算參與者（參與者編號：B01829 ）；期貨結算公司的結算參與者（DCASS 客 戶編碼 ：CHUA ）；及期交所的期貨委託商（HKATS 客戶編碼 ：HUA ） HK012-03(201704) 引言 請仔細閱讀此等條款及條件－其中載有規管華泰向客戶所提供服務的條款及條件 。 當華泰接納客戶為其客戶時，開戶表格、開戶函件以及此等條款及條件 （包括此引言章節）將構成 一項書面法律協議，就戶口及服務界定華泰與客戶的關係。為免生疑問，就與客戶並無明確要求 （不論透過開戶表格或其他方式）的任何服務有關的條款及條件對華泰將不具約束力。概無人士已 獲授權代表華泰就華泰與客戶之間的條款及條件發出任何口頭聲明，亦不得倚賴所發出的任何口頭 聲明。客戶於獲得任何服務前可能需要簽署其他文件（包括抵押文件）。 如一般條款及條件 （載於A 部）與適用於任何指定服務（載於B 部）的條款及條件之間出現衝突， 將以後者為準。如此等條款及條件與任何規則出現任何衝突，將以後者為準。 HK014-03(201704) i 目錄 內容 頁次 釋義 1 A 部 – 一般條款及條件6 1. 服務6 2. 指示7 3. 戶口8 4. 費用及其他收費 8 5. 交收及付款9 6. 託管10 7. 抵押品及保證金 12 8. 成交單據、戶口結單及收據13 9. 利益衝突13 10. 聲明及保證14 11. 契諾及承諾16 12. 收集及披露資料17 13. 責任豁免18 14. 彌償保證19 15. 留置權、合併、互相抵銷及抵押19 16. 違約事項21 17. 終止22 18. 客戶身分23 19. 通訊24 20. 其他事項24 21. 適合性27 B 部－服務條款及條件28 附表1 – 證券交易服務28 附錄：風險披露及其他資料30 附表2 – 期貨／期權合約交易服務38 附錄：風險披露及其他資料42 附表3 – 電子交易服務46 附錄：風險披露及其他資料49 附表4 – 保證金交易服務50 附表5 – 直接市場接入交易服務51 附表6 – 中華通交易服務52 附表6 附錄：中華通風險披露及其他資料64 HK014-03(201704) ii 釋義 在此等條款及條件中，除文義另有所指外，以下詞語及詞句具有以下涵義： 「存取編碼」指讓某人存取電子交易設施的編碼（通常但並非一定包括一組密碼及一個戶口編號）