苏州沪云肿瘤研究中心股份有限公司.PDF

公告编号：2017-021 证券简称：苏州沪云 证券代码：833464 主办券商：中投证券 苏州沪云肿瘤研究中心股份有限公司 2016年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务 规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《挂牌公司股票发行常见问 题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》 （以下简称“《问答（三）》”）等有关规定，公司董事会对募集资金使用情况 进行专项核查，出具公司《2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、公司股票发行基本情况 公司股票于2015 年9 月7 日起在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全 国股转系统”）挂牌公开转让。自公司股票在全国股转系统挂牌以来，公司先后 进行了三次股票发行，历次股票发行的基本情况如下： 1、2015 年股票发行情况 公司先后于2015 年10 月20 日、2015 年11 月5 日召开第一届董事会第四 次会议、2015 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于苏州沪云肿瘤研究中 心股份有限公司定向发行方案 的议案》，公司拟发行股票数量不超过827,586 股（含827,586 股），发行价格为14.50 元/股，募集资金不超过人民币12,000,000.00 元（含12,000,000.00 元），募集资金用途为补充公司流动资金。 公告编号：2017-021 武汉汇创富创业投资合伙企业（有限合伙）、上海毗陵投资管理有限公司参 与了公司2015 年股票发行认购，合计认购股票494,827 股，并在《股票发行认 购公告》规定期限内将认购款项汇入了指定缴款账户。 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对股票认购款项的缴付情况进行了审 验并出具了《验资报告》（中兴华验字[2015]JS0087 号），确认公司已收到本次 股票发行对象缴纳的货币出资人民币7,174,991.50 元。 公司于2015 年12 月1 日向全国股转系统报送了2015 年股票发行备案文件 并获受理。全国股转系统于2015 年12 月18 日出具了《关于苏州沪云肿瘤研究 中心股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函〔2015 〕9083 号）。 公司2015 年股票发行新增股份完成股份登记后于2016 年1 月12 日起在全国股 转系统挂牌公开转让。 2 、2016 年第一次股票发行情况 公司先后于2016 年6 月21 日、2016 年7 月7 日召开第一届董事会第六次 会议、2016 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于苏州沪云肿瘤研究中心 股份有限公司定向发行方案 的议案》，公司拟发行股票数量不超过437,284 股 （含437,284 股），发行价格为22.87 元/股，募集资金不超过人民币10,000,685.08 元（含10,000,685.08 元），募集资金用途为补充公司流动资金。 石河子康润股权投资有限合伙企业、上海毗陵投资管理有限公司认购了本次 发行全部股票，并在《股票发行认购公告》规定期限内将认购款项汇入了指定缴 款账户。 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对股票认购款项的缴付情况进行了审验 并出具了《验资报告》（瑞华验字[2016号），确认公司已收到石河子 康润股权投资有限合伙企业、上海毗陵投资管理有限公司缴纳的货币出资人民币 10,000,685.08 元。 公司于2016 年8 月4 日向全国股转系统报送了2016 年第一次股票发行备案 文件并于当日获受理，并于2016 年9 月9 日取得了全国股转系统出具《关于苏 州沪云肿瘤研究中心股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函〔2016