基金销售业务操作流程.pdfVIP

乐视资产管理（青岛）有限公司 基金销售业务操作流程 乐视资产管理（青岛）有限公司 基金销售业务操作流程 乐视资产管理（青岛）有限公司 基金销售业务操作流程 为规范公司开放式证券投资基金 （以下简称“基金”）销售业务，根据 《中华人民共 和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售机构内部控制 指导意见》、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》等有关法律、法规，制定本 操作流程。 第一章 基金产品销售决策流程 第一条 基金产品的选择流程 1. 选择销售首发基金产品时，由公司基金产品部对基金管理公司进行审 慎调查，充分了解基金管理公司的诚信状况、经营管理能力、投资管 理能力和内部控制情况，形成书面调查报告； 2. 基金产品部根据上述调查报告以及公司基金销售业务的实际需要，做 出是否向公司基金销售业务决策审核小组提交销售立项申请的决定； 3. 基金产品的销售立项申请需由审核小组负责人和公司基金销售业务支 持经理签字。 第二条 信息技术部应将具有公司或基金评价资格的机构对基金产品的评级结果、评 级方法及其说明在公司网站向投资者公示。基金产品风险评价每季度进行更 新，过往评价结果作为历史记录保存。 第二章 基金账户开立、销户、资料修改操作流程 第三条 凡从事开放式基金交易的投资者必须拥有基金账户。除法律法规另有规定 外，每个投资者在每家基金管理公司只能开立一个基金账户。 第四条 开立基金账户业务流程： 1. 投资者开立基金账户应提供以下资料： （1）个人投资者申请开立基金账户时，由本人前往公司基金销售网点 填写《开放式基金账户业务申请表》，并提交本人有效身份证明 文件及复印件。委托他人代办的，还需提供授权委托书、代办人 的有效身份证明文件及复印件； （2 ）机构投资者申请开立基金账户时，由法定代表人或授权代表前往 基金销售网点填写《开放式基金账户业务申请表》，提供工商行 政管理机关颁发的企业法人营业执照 （副本）或民政部门或其它 部门颁发的法人注册登记证书，授权代表的有效身份证明文件及 复印件、法定代表人身份证明书原件、法定代表人授权委托书（加 盖机构公章和法定代表人章）和法定代表人的有效身份证明文 件； （3 ）向投资人提供《投资人权益须知》，使投资人了解相关权益。投 资人开立基金账户，需签署《投资人权益须知》，基金销售网点 1 乐视资产管理（青岛）有限公司 基金销售业务操作流程 留存经签署的资料； （4 ）完成风险评估测试，确认投资者风险承受能力等级。 2. 经办人应认真审核投资者提供的资料和申请表填写的内容是否一致， 核查确认后，由其他员工复核。经办人和复核人在申请表上签名或盖