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监察管理制度 ……有限公司 二零零九年八月 ……有限公司监察管理制度 监察部作为服务于公司整体经营、管理、发展战略目标的部门，工作重点在于整合公司资源，防范公司经营风险，规范公司管理，提高公司运营效率。通过监察部工作，促进公司员工在公司制度规定的授权内自觉履行自己的职责；披露公司运营管理中的隐患及重大违规、违纪、失职现象，分析问题产生的原因并提出建议，完善和强化内部控制制度，促进企业高效安全发展 第三条 监察部的职责 拟定公司监察管理办法和规章制度。 拟定监察工作计划。 对公司的财务收支及各类经营活动进行监察监督。 对公司各项管理制度和流程的执行情况进行监察并提出改进建议。 对公司组织架构和岗位职责提出改进建议。 独立开展对各部门的事中监察监控工作，规范公司的经营行为及财务收支行为，并提出监察建议，促进经营管理，为房地产公司和各职能部门了解实际情况，制定政策提供依据。 对在监察过程中提出的意见、建议及整改措施的落实情况进行跟踪检查，对整改不力部门的领导，监察部有权向总经理提出意见和建议。 完成房地产公司总经理交办的其他监察工作。 第四条 监察部岗位职责 一.监察经理岗位职责 报告上级：房地产公司总经理 督导下级：本部员工 （一）拟订工作计划并分解落实。 （二）按期提交本部门工作总结。 （三）及时、准确地传达公司的有关规定，对监察专员进行指导。 （四）完成监察部安排的监察任务并按时提交监察报告。 （五）对监察报告中涉及问题的落实情况进行跟踪，并及时上报跟踪落实结果。 （六）对本部门监察专员进行目标责任制考核。 （七）完成房地产公司总经理交办的其他工作。 二.监察专员岗位职责 报告上级：监察部经理 （一）完成部门经理安排的监察工作，并按时出具监察报告。 （二）对监察过程中发现的问题，主动提出监察要求和建议。 （三）分类、分项整理、汇总、装订监察档案。 （四）完成监察经理交办的其他工作。 第五条 监察部的管理权限 一.有权查阅与监察事项有关的各类文件资料，并对监察事项进行调查、取证，任何部门和个人不得拒绝。 二. 对正在进行的严重违反公司规定的行为，有权做出临时制止的决定，并报总经理处理。 三. 对阻碍监察工作、拒绝提供监察证据和有关资料的，可采取必要的临时措施，并提出追究有关人员责任的建议。 四. 根据需要有权参加公司各部门、各项目部的组织的各类工作会议。 五. 根据工作需要监察部经总经理同意可以随时调动各部门和项目部人员配合监察部工作，各级分管领导不得阻挠。 六. 监察责任不能免除其他部门的工作职责，监察部有权力要求相关部门及时完成其本职工作，并向监察部提供准确的相关资料（如：财务报表、招标文件、合同原件、预算书、施工图纸、进度计划等），如果这些相关资料存在问题，相关部门应各自承担相关工作岗位的责任，监察人员以此作为监察证据时，应审查其准确性、真实性、完整性。 第六条 监察人员行为规范 一.监察人员应当依照公司赋予的职责、权限和规定的程序开展监察工作。 二.监察人员办理监察事项，应当客观公正、实事求是、廉洁奉公、恪尽职守，不得滥用职权，不得徇私舞弊。 三.监察人员在执行职务时，应当保持应有的独立性，不受其他个人的干涉。 四.监察人员办理监察事项，与被监察单位或者监察事项有直接利害关系的，应当回避。 五.监察人员应当保持职业谨慎态度，坚持监察业务稳健性原则，严格执行内部监察工作流程。 六.监察人员应具备与其从事的监察工作相适应的专业知识和业务能力。 七.监察人员应保守其在执行职务中知悉的公司商业秘密。 八.监察人员应当遵守公司的员工行为规范及监察工作纪律和廉政纪律。 九.监察人员违反职业道德和纪律，由公司根据有关规定给予批评教育、行政处罚。 第七条 监察事项的处理依据 一.国家和地方相关的法律法规。 二.国家规范、行业标准。 三.公司的规章制度。 四.公司无相关规章制度的，由监察部依照公司利益原则提出处理、处罚意见，报经总经理批准后执行。 第八条 监察工作流程 为实现监察工作规范化，明确监察责任，保证监察工作质量，提高监察工作效率，制定监察工作流程。 一.监察工作流程 （一）根据经营管理需要，确定监察重点，编制监察工作计划。 （二）监察准备。搜集与监察项目有关的资料，开展监察前调查，编制项目监察方案，下发监察通知。 （三）实施监察。运用适当的监察方法，对被监察事项进行审核、取证，形成监察工作底稿，并由相关责任人签字确认。 （四）整理监察工作底稿，编写监察报告征求意见稿，与被监察单位交换意见。 （五）对被监察单位提出的异议进行复查，形成正式监察报告。 （六）公司领导审定监察报告。 （七）根据领导的批示，向相关部门发送“监察报告问题落实、跟踪调查函”。 （八）根