私募基金自主发行操作手册(2014.11.17, v1.0版).pdfVIP

私募证券投资基金自主发行操作手册 私募证券投资基金私募证券投资基金 私募证券投资基金私募证券投资基金 自主自主发行操作手册发行操作手册 自主自主发行操作手册发行操作手册 中信证券清算部 行政管理团队 2014.10 第 1 页 共 20 页 私募证券投资基金自主发行操作手册 目 录 1 私募证券投资基金自主发行流程 3 1.1 预沟通阶段 4 1.1.1 预沟通阶段操作流程 4 1.1.2 预沟通阶段操作说明 5 1.2 产品成立阶段 7 1.2.1 产品成立阶段操作流程 7 1.2.2 产品成立阶段操作说明 8 1.3 日常交易阶段 11 1.3.1 日常交易阶段操作流程 11 1.3.2 日常交易阶段操作说明 11 1.4 申购、赎回阶段 12 1.4.1 申购、赎回阶段操作流程 12 1.4.2 申购、赎回阶段操作说明 13 2 发行流程常见问题解答 15 2.1 问：中信私募基金行政外包主要包括哪些服务？ 15 2.2 问：基金合同是否需要选择托管人版本？ 15 2.3 问：选择谁做托管人？ 15 2.4 问：基金管理人是否需要专门开立募集账户？ 15 2.5 问：基金管理人所收取的业绩报酬是否需要缴税？ 15 2.6 问：募集期间，投资人将资金汇入管理人公司帐户（银行开立的一般户），管理人如何 保证资金安全？ 16 2.7 问：在产生了相关收益后，投资人分红如何实现？投资人赎回基金如何实现？ 16 2.8 问：在基金成立后，管理人的管理费以何种形式提取，创新高后的业绩报酬如何提取？ 提取帐户是管理人自己的公司帐户吗？ 16 2.9 问：基金成立后实际操作时，交易软件用哪种，中信可以提供几种选择？ 16 2.10 问：是否可以选择非中信证券作为经纪商、中信期货作为期货经纪商？ 16 3 附录 17 3.1 附录一、私募证券投资基金产品要素表-示例 17 3.2 附录二、客户认购信息样表 17 3.3 附录三、行政管理人各岗位联系方式 17 3.4 附录四、基金行政外包服务协议及补充协议 18 3.5 附录五、证券登记结算公司证券账户开户资料清单 18 第 2 页 共 20 页 私募证券投资基金自主发行操作手册 1 私募证券投资基金自主发行流程私募证券投资基金自主发行流程 私募证券投资基金自主发行流程私募证券投资基金自主发行流程 私募证券投资基金自主发行过程涉及的相关当事人包括基金管理人、基金托管人、基金行政外 包商、证券经纪商、期货经纪商等。业务部门作为连接基金管理人客户和托管人、行政服务外包商、 证券经纪商（有时候即为业务部门本身）的通道，对于基金的顺利、高效发行起到非常重要的作用。 我们将自主发行及运营流程分为预